封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映...

判断题

国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

答案：错误

判断题

证券公司应当按照上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。

答案：正确

判断题

金融期权的内在价值亦即是履约价值。

答案：正确

判断题

可转换公司债券应1年或2年付息1次。

答案：错误

判断题

我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。

答案：错误

判断题

根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的应由承销团承销。

答案：错误

判断题

企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。

答案：正确

判断题

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

答案：错误

判断题

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

答案：错误

判断题

证券发行市场又称为证券次级市场。

答案：错误

判断题

中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。

答案：错误

判断题

美国第一个证券交易所是在费城成立的。

答案：正确

判断题

优先股票的股息率是不固定的。

答案：错误

判断题

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

答案：正确

判断题

封闭式基金有固定封闭期，通常在10年以上，一般为10年或15年。

答案：错误

判断题

附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。

答案：正确

判断题

开放式基金一般每周或更长时间公布一次其基金净值，而封闭式基金一般在每个交易日连续公布。

答案：错误

判断题

非系统风险包括政策风险、周期性波动风险、利率风险和购买力风险。

答案：错误

判断题

封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。

答案：正确

判断题

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由承销团承销。

答案：错误

判断题

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

答案：正确

判断题

基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

答案：正确

判断题

由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。

答案：错误

判断题

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

答案：正确

判断题

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。

答案：正确

判断题

为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。

答案：正确

判断题

代办股份转让系统被称为“二板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

答案：错误

判断题

上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。

答案：错误

判断题

远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

答案：错误

判断题

上证380指数样本股侧重反映中小盘股票的市场表现。

答案：正确

判断题

按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法。

答案：正确

判断题

附新股认股权公司债券按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可分离型和非分离型。

答案：正确

判断题

按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

答案：错误

判断题

期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。

答案：正确

判断题

我国企业债券的发行主体必须是国有企业。

答案：错误

判断题

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖；另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

答案：正确

判断题

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。

答案：正确

判断题

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。

答案：错误

判断题

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。

答案：错误

判断题

无记名股票持有人不可以出席股东大会。

答案：错误

判断题

我国《证券法》对证券交易中的内幕信息知情人员的范围作了明确界定。

答案：正确

判断题

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。

答案：错误

判断题

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。

答案：错误

判断题

代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

答案：错误

判断题

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。

答案：错误

判断题

由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。

答案：正确

判断题

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。

答案：正确

判断题

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

答案：错误

判断题

ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。

答案：错误

判断题

在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。

答案：错误

判断题

未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。

答案：错误

判断题

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

答案：错误

判断题

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。

答案：错误

判断题

证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和诚信。

答案：错误

判断题

我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。

答案：错误

判断题

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的20%计算融资融券业务风险资本准备。

答案：错误

判断题

证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。

答案：错误

判断题

中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价

答案：正确

判断题

可转化债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。

答案：错误

判断题

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

答案：正确

封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。

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国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

证券公司应当按照上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。

金融期权的内在价值亦即是履约价值。

可转换公司债券应1年或2年付息1次。

我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。

根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的应由承销团承销。

企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

证券发行市场又称为证券次级市场。

中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。

美国第一个证券交易所是在费城成立的。

优先股票的股息率是不固定的。

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

封闭式基金有固定封闭期，通常在10年以上，一般为10年或15年。

附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。

开放式基金一般每周或更长时间公布一次其基金净值，而封闭式基金一般在每个交易日连续公布。

非系统风险包括政策风险、周期性波动风险、利率风险和购买力风险。

封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由承销团承销。

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。

为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。

代办股份转让系统被称为“二板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。

远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

上证380指数样本股侧重反映中小盘股票的市场表现。

按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法。

附新股认股权公司债券按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可分离型和非分离型。

按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。

我国企业债券的发行主体必须是国有企业。

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖；另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。

无记名股票持有人不可以出席股东大会。

我国《证券法》对证券交易中的内幕信息知情人员的范围作了明确界定。

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。

代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。

由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。

在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。

未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。

证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和诚信。

我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的20%计算融资融券业务风险资本准备。

证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。

中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价

可转化债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。