金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买方在缴纳期权费后就承担着在...

判断题

提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。( )

答案：错误

判断题

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。（）

答案：错误

判断题

证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。( )

答案：正确

判断题

证券市场一体化趋势的一个主要表现是交易所之间的跨国合并或跨国合作层出不穷。( )

答案：正确

判断题

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 ( )

答案：正确

判断题

证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )

答案：错误

判断题

证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。( )

答案：错误

判断题

从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 ( )

答案：错误

判断题

可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。 ( )

答案：错误

判断题

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。( )

答案：正确

判断题

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )

答案：错误

判断题

从2005年9月开始我国允许保险公司将投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象为所有股票。( )

答案：错误

判断题

股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。( )

答案：错误

判断题

投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。( )

答案：正确

判断题

可转换债券具有双重选择权。( )

答案：正确

判断题

场外交易市场的组织方式采取做市商制。( )

答案：正确

判断题

基金资产的估值对象是基金的单位净值。( )

答案：错误

判断题

通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )

答案：错误

判断题

可转换公司债券应1年或2年付息1次。( )

答案：错误

判断题

证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。( )

答案：错误

判断题

有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。( )

答案：正确

判断题

2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。( )

答案：正确

判断题

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 ( )

答案：正确

判断题

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。( )

答案：正确

判断题

一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。( )

答案：正确

判断题

几何加权股价指数在实际中应用广泛。( )

答案：错误

判断题

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

答案：正确

判断题

优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。( )

答案：正确

判断题

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利。( )

答案：正确

判断题

股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。( )

答案：正确

判断题

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。( )

答案：正确

判断题

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。( )

答案：错误

判断题

收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。( )

答案：错误

判断题

政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。( )

答案：错误

判断题

增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。( )

答案：正确

判断题

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )

答案：正确

判断题

大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。( )

答案：正确

判断题

单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。( )

答案：错误

判断题

期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。( )

答案：正确

判断题

基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。______

答案：正确

判断题

国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。 ( )

答案：正确

判断题

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。( )

答案：正确

判断题

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( )

答案：错误

判断题

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。 ( )

答案：错误

判断题

从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响。因此从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。( )

答案：错误

判断题

设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。______

答案：正确

判断题

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 ( )

答案：正确

判断题

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份占公司总股本的20%以上。 ( )

答案：错误

判断题

股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。( )

答案：错误

判断题

从理论上分析，公司经营状况与股票价格成反比，公司经营状况好，股价下跌；反之，股价上升。( )

答案：错误

判断题

股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。( )

答案：正确

判断题

证券发行市场都是有形市场。( )

答案：错误

判断题

金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。 ( )

答案：错误

判断题

从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。( )

答案：正确

判断题

公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。 ( )

答案：错误

判断题

记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。( )

答案：正确

判断题

结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。 ( )

答案：错误

判断题

股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。( )

答案：正确

判断题

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )

答案：错误

金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。 ( )

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提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。( )

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。（）

证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。( )

证券市场一体化趋势的一个主要表现是交易所之间的跨国合并或跨国合作层出不穷。( )

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 ( )

证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )

证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。( )

从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 ( )

可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。 ( )

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。( )

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )

从2005年9月开始我国允许保险公司将投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象为所有股票。( )

股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。( )

投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。( )

可转换债券具有双重选择权。( )

场外交易市场的组织方式采取做市商制。( )

基金资产的估值对象是基金的单位净值。( )

通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )

可转换公司债券应1年或2年付息1次。( )

证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。( )

有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。( )

2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。( )

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 ( )

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。( )

一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。( )

几何加权股价指数在实际中应用广泛。( )

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。( )

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利。( )

股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。( )

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。( )

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。( )

收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。( )

政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。( )

增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。( )

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )

大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。( )

单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。( )

期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。( )

基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。______

国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。 ( )

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。( )

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( )

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。 ( )

从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响。因此从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。( )

设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。______

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )

证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 ( )

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份占公司总股本的20%以上。 ( )

股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。( )

从理论上分析，公司经营状况与股票价格成反比，公司经营状况好，股价下跌；反之，股价上升。( )

股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。( )

证券发行市场都是有形市场。( )

金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。 ( )

从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。( )

公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。 ( )

记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。( )

结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。 ( )

股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。( )

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )