证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( ...

判断题

登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。( )

答案：错误

判断题

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。( )

答案：正确

判断题

变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。( )

答案：正确

判断题

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( )

答案：错误

判断题

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )

答案：错误

判断题

证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。( )

答案：正确

判断题

在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )

答案：正确

判断题

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。( )

答案：错误

判断题

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )

答案：错误

判断题

目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。( )

答案：正确

判断题

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

答案：正确

判断题

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )

答案：正确

判断题

新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )

答案：错误

判断题

结算备付金账户在获得中国证监会和国家外汇管理局的备案回执后，作为在结算公司预留的指定收款账户。( )

答案：错误

判断题

我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。( )

答案：错误

判断题

投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。( )

答案：正确

判断题

市价委托是我国法规规定的委托种类。( )

答案：正确

判断题

在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。( )

答案：正确

判断题

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

答案：正确

判断题

股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。( )

答案：正确

判断题

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( )

答案：错误

判断题

股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。( )

答案：正确

判断题

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

答案：正确

判断题

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以划转。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

答案：错误

判断题

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。( )

答案：错误

判断题

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。( )

答案：错误

判断题

柜台交易的转让价格一般由上市公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )

答案：错误

判断题

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )

答案：错误

判断题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。( )

答案：错误

判断题

开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。 ( )

答案：错误

判断题

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。( )

答案：错误

判断题

对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )

答案：错误

判断题

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )

答案：正确

判断题

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。( )

答案：正确

判断题

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )

答案：错误

判断题

交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。( )

答案：错误

判断题

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

答案：正确

判断题

非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( )

答案：错误

判断题

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )

答案：正确

判断题

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )

答案：错误

判断题

代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。( )

答案：正确

判断题

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )

答案：错误

判断题

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )

答案：正确

判断题

证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )

答案：正确

判断题

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。( )

答案：正确

判断题

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。( )

答案：错误

判断题

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )

答案：错误

判断题

“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )

答案：正确

判断题

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。( )

答案：正确

判断题

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )

答案：正确

判断题

新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

答案：错误

判断题

证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

答案：错误

判断题

如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。( )

答案：正确

判断题

在全国银行间债券市场回购中，计算利息的基础天数为360天。( )

答案：错误

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )

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登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。( )

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。( )

变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。( )

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( )

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )

证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。( )

在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )

深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。( )

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )

目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。( )

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )

新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )

结算备付金账户在获得中国证监会和国家外汇管理局的备案回执后，作为在结算公司预留的指定收款账户。( )

我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )

证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。( )

投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。( )

市价委托是我国法规规定的委托种类。( )

在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。( )

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。( )

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( )

股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。( )

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以划转。( )

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。( )

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。( )

柜台交易的转让价格一般由上市公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。( )

证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。( )

开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )

上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。 ( )

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。( )

对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。( )

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )

交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。( )

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( )

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。( )

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )

代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。( )

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )

证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。( )

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。( )

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )

“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。( )

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )

新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。( )

在全国银行间债券市场回购中，计算利息的基础天数为360天。( )