股票交易只可以在证券交易所中进行。( )

判断题

当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17:00前通过PBOP系统向其资金交收账户划付款项。( )

答案：错误

判断题

上市证券A股现金红利派发操作中，一旦投资者办理了指定交易，由指定结算证券公司(托管银行)向中国证券登记结算有限公司上海分公司申请领取该部分现金红利。( )

答案：错误

判断题

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )

答案：正确

判断题

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )

答案：正确

判断题

增发可设置优先认购权，优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但最终申购权及价格的确定是一样的。( )

答案：正确

判断题

证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。( )

答案：错误

判断题

网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。( )

答案：错误

判断题

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )

答案：错误

判断题

如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。( )

答案：错误

判断题

证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。( )

答案：正确

判断题

证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。( )

答案：正确

判断题

在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。( )

答案：正确

判断题

1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。______

答案：正确

判断题

股票交易只可以在证券交易所中进行。( )

答案：错误

判断题

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式成员。( )

答案：错误

判断题

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。( )

答案：正确

判断题

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( )

答案：正确

判断题

标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )

答案：正确

判断题

集合竞价中未能成交的委托，由交易员进行相应的操作进入连续竞价。( )

答案：错误

判断题

资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。( )

答案：错误

判断题

在融资融券业务中，证券公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置。( )

答案：正确

判断题

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

答案：正确

判断题

客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。( )

答案：错误

判断题

“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。( )

答案：正确

判断题

根据上海证券交易所证券存管制度的规定，投资者转换证券营业部买卖证券时，须在原证券营业部申请办理撤消指定交易，然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。( )

答案：正确

判断题

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。( )

答案：错误

判断题

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )

答案：错误

判断题

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )

答案：错误

判断题

T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。( )

答案：错误

判断题

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。 ( )

答案：错误

判断题

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 ( )

答案：正确

判断题

委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，但当市场发生重大变化，可以避免客户重大损失的情况，证券经纪商可以灵活处置客户的证券。______

答案：错误

判断题

证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )

答案：正确

判断题

证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。( )

答案：错误

判断题

主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。( )

答案：错误

判断题

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以用标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。( )

答案：正确

判断题

其他我国A股证券账户可以用于买卖基金。( )

答案：正确

判断题

现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。 ( )

答案：错误

判断题

在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。( )

答案：错误

判断题

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

答案：错误

判断题

合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( )

答案：错误

判断题

证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )

答案：正确

判断题

债券回购从性质上看，属于资本市场。( )

答案：错误

判断题

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( )

答案：正确

判断题

证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。( )

答案：错误

判断题

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

答案：正确

判断题

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。 ( )

答案：错误

判断题

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。( )

答案：正确

判断题

债券回购是参与者进行的以债券为质押的长期资金融通业务。( )

答案：错误

判断题

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )

答案：正确

判断题

股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。 ( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。( )

答案：错误

判断题

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。( )

答案：正确

判断题

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。( )

答案：错误

判断题

投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00—15：00。( )

答案：错误

股票交易只可以在证券交易所中进行。( )

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当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17:00前通过PBOP系统向其资金交收账户划付款项。( )

上市证券A股现金红利派发操作中，一旦投资者办理了指定交易，由指定结算证券公司(托管银行)向中国证券登记结算有限公司上海分公司申请领取该部分现金红利。( )

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )

增发可设置优先认购权，优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但最终申购权及价格的确定是一样的。( )

证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。( )

网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。( )

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )

如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。( )

证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。( )

证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。( )

在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。( )

1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。______

股票交易只可以在证券交易所中进行。( )

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式成员。( )

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。( )

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( )

标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )

集合竞价中未能成交的委托，由交易员进行相应的操作进入连续竞价。( )

资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。( )

在融资融券业务中，证券公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置。( )

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。( )

“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。( )

根据上海证券交易所证券存管制度的规定，投资者转换证券营业部买卖证券时，须在原证券营业部申请办理撤消指定交易，然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。( )

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。( )

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )

T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。( )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。 ( )

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )

集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 ( )

委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，但当市场发生重大变化，可以避免客户重大损失的情况，证券经纪商可以灵活处置客户的证券。______

证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )

证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。( )

主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )

深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。( )

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以用标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。( )

其他我国A股证券账户可以用于买卖基金。( )

现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。 ( )

在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。( )

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( )

证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )

债券回购从性质上看，属于资本市场。( )

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( )

证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。( )

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。 ( )

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。( )

债券回购是参与者进行的以债券为质押的长期资金融通业务。( )

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )

股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。 ( )

上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。( )

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。( )

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。( )

投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。( )

深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00—15：00。( )