《首次公开发行股票并上市管理办法》进一步强化和加强了中介机构的审慎核查责任。...

判断题

非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。 ( )

答案：错误

判断题

在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。 ( )

答案：正确

判断题

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。 ( )

答案：错误

判断题

目前保险公司已成为全球最大的机构投资者。 ( )

答案：正确

判断题

股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。( )

答案：正确

判断题

股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。 ( )

答案：正确

判断题

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。 ( )

答案：正确

判断题

日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )

答案：错误

判断题

股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 ( )

答案：正确

判断题

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。 ( )

答案：正确

判断题

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 ( )

答案：错误

判断题

普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。 ( )

答案：错误

判断题

有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。 ( )

答案：正确

判断题

境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。 ( )

答案：正确

判断题

股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 ( )

答案：正确

判断题

延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。 ( )

答案：错误

判断题

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 ( )

答案：正确

判断题

欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元。 ( )

答案：错误

判断题

收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。 ( )

答案：错误

判断题

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。 ( )

答案：错误

判断题

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称“非分离交易的可转换公司债券”)。 ( )

答案：错误

判断题

开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )

答案：错误

判断题

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 ( )

答案：正确

判断题

附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换戒发行人公司任何形式股票的选择权。 ( )

答案：错误

判断题

封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( )

答案：正确

判断题

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 ( )

答案：正确

判断题

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。( )

答案：正确

判断题

1973年，美国芝加哥大学教授Fisher Black和：Myror Scholes提出第一个期权定价模型，在金融衍生工具的定价上取得重大突破，在学术界和实务界引起强烈反响。 ( )

答案：正确

判断题

我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 ( )

答案：错误

判断题

金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。 ( )

答案：正确

判断题

可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 ( )

答案：错误

判断题

按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。 ( )

答案：正确

判断题

金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。 ( )

答案：正确

判断题

期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。 ( )

答案：正确

判断题

通常以一种具有相同信用等级和相似投资特征的不可转换债券的收益率来贴现可转换债券的未来现金流。 ( )

答案：正确

判断题

目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 ( )

答案：正确

判断题

修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。 ( )

答案：错误

判断题

结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 ( )

答案：正确

判断题

中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价 ( )

答案：正确

判断题

理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。 ( )

答案：错误

判断题

会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。 ( )

答案：正确

判断题

上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 ( )

答案：正确

判断题

NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。 ( )

答案：正确

判断题

担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。 ( )

答案：错误

判断题

公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。 ( )

答案：错误

判断题

《首次公开发行股票并上市管理办法》进一步强化和加强了中介机构的审慎核查责任。 ( )

答案：正确

判断题

首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 ( )

答案：错误

判断题

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 ( )

答案：正确

判断题

我国2007年实施的新《证券法》，取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。 ( )

答案：错误

判断题

证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。 ( )

答案：正确

判断题

交易所有权决定暂停和终止股票上市。 ( )

答案：正确

判断题

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。 ( )

答案：正确

判断题

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 ( )

答案：错误

判断题

股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 ( )

答案：错误

判断题

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。 ( )

答案：错误

判断题

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。 ( )

答案：正确

判断题

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 ( )

答案：正确

判断题

我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。 ( )

答案：正确

判断题

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 ( )

答案：正确

《首次公开发行股票并上市管理办法》进一步强化和加强了中介机构的审慎核查责任。 ( )

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非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。 ( )

在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。 ( )

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。 ( )

目前保险公司已成为全球最大的机构投资者。 ( )

股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。( )

股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。 ( )

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。 ( )

日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )

股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 ( )

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。 ( )

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 ( )

普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。 ( )

有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。 ( )

境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。 ( )

股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 ( )

延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。 ( )

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 ( )

欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元。 ( )

收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。 ( )

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。 ( )

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称“非分离交易的可转换公司债券”)。 ( )

开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 ( )

附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换戒发行人公司任何形式股票的选择权。 ( )

封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( )

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 ( )

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。( )

1973年，美国芝加哥大学教授Fisher Black和：Myror Scholes提出第一个期权定价模型，在金融衍生工具的定价上取得重大突破，在学术界和实务界引起强烈反响。 ( )

我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 ( )

金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。 ( )

可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 ( )

按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。 ( )

金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。 ( )

期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。 ( )

通常以一种具有相同信用等级和相似投资特征的不可转换债券的收益率来贴现可转换债券的未来现金流。 ( )

目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 ( )

修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。 ( )

结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ( )

证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 ( )

中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价 ( )

理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。 ( )

会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。 ( )

上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 ( )

NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。 ( )

担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。 ( )

公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。 ( )

《首次公开发行股票并上市管理办法》进一步强化和加强了中介机构的审慎核查责任。 ( )

首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 ( )

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 ( )

我国2007年实施的新《证券法》，取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。 ( )

证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。 ( )

交易所有权决定暂停和终止股票上市。 ( )

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。 ( )

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 ( )

股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 ( )

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。 ( )

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。 ( )

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 ( )

我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。 ( )

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 ( )