中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证...

判断题

在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（　　）

答案：错误

判断题

我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（　　）

答案：错误

判断题

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。（　　）

答案：错误

判断题

证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。（　　）

答案：正确

判断题

1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。（　　）

答案：正确

判断题

无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。( )

答案：错误

判断题

股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。（　　）

答案：正确

判断题

股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（　　）

答案：正确

判断题

红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。（　　）

答案：错误

判断题

在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（　　）

答案：错误

判断题

金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度最高，通常被称为“金边债券”。（　　）

答案：错误

判断题

《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（　　）

答案：错误

判断题

附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。（　　）

答案：错误

判断题

实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。（　　）

答案：错误

判断题

在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未作出选择的，基金管理人应当支付基金份额。（　　）

答案：错误

判断题

基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。（　　）

答案：错误

判断题

股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。（　　）

答案：正确

判断题

契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（　　）

答案：错误

判断题

金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（　　）

答案：错误

判断题

发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（　　）

答案：正确

判断题

我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。（　　）

答案：正确

判断题

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，被称为“跨市场套利”。（　　）

答案：正确

判断题

金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。（　　）

答案：错误

判断题

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。（　　）

答案：错误

判断题

可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。（　　）

答案：正确

判断题

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（　　）

答案：错误

判断题

在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。（　　）

答案：错误

判断题

年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。（　　）

答案：错误

判断题

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（　　）

答案：错误

判断题

证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（　　）

答案：正确

判断题

上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。（　　）

答案：正确

判断题

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（　　）

答案：正确

判断题

证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。（　　）

答案：错误

判断题

由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又称之为不可回避风险。（　　）

答案：错误

判断题

我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。（　　）

答案：正确

判断题

证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。（　　）

答案：正确

判断题

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。（　　）

答案：错误

判断题

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（　　）

答案：错误

判断题

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（　　）

答案：正确

判断题

中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。（　　）

答案：错误

中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 （ ）

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在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（ ）

我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（ ）

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。（ ）

证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。（ ）

1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。（ ）

无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。( )

股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。（ ）

股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（ ）

红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。（ ）

在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（ ）

金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度最高，通常被称为“金边债券”。（ ）

《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（ ）

附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。（ ）

实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。（ ）

在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未作出选择的，基金管理人应当支付基金份额。（ ）

基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。（ ）

股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。（ ）

契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（ ）

金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（ ）

发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（ ）

我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。（ ）

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，被称为“跨市场套利”。（ ）

金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。（ ）

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。（ ）

可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。（ ）

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）

在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。（ ）

年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。（ ）

证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（ ）

上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。（ ）

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（ ）

证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。（ ）

由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又称之为不可回避风险。（ ）

我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。（ ）

证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。（ ）

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。（ ）

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（ ）

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（ ）

中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 （ ）

中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。（　　）

在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（　　）

我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（　　）

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。（　　）

证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。（　　）

1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。（　　）

股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。（　　）

股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（　　）

红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。（　　）

在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（　　）

金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度最高，通常被称为“金边债券”。（　　）

《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（　　）

附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。（　　）

实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。（　　）

在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未作出选择的，基金管理人应当支付基金份额。（　　）

基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。（　　）

股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。（　　）

契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（　　）

金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（　　）

发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（　　）

我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。（　　）

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，被称为“跨市场套利”。（　　）

金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。（　　）

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。（　　）

可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。（　　）

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（　　）

在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。（　　）

年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。（　　）

证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（　　）

上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。（　　）

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（　　）

证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。（　　）

由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又称之为不可回避风险。（　　）

我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。（　　）

证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。（　　）

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。（　　）

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（　　）

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（　　）

中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。（　　）