公开披露的基金信息包括（　　）。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。

A．战略委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．薪酬与提名委员会

多项选择题

证券交易所的监管职能包括（　　）。

A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

多项选择题

在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（　　）。

A．金融机构的去杠杆化
B．金融监管的改革
C．国际金融合作的进一步加强
D．金融风险复杂化

多项选择题

证券业从业人员诚信信息的用途有（　　）。

A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C．作为证券从业机构招聘人员的参考
D．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

多项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（　　）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

A．发行
B．自营
C．交易
D．登记

多项选择题

《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（　　）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A．证券交易所
B．期货交易所
C．证券公司
D．保险公司

多项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。

A．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
B．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C．有500万元人民币以上的注册资本
D．有健全的内部管理制度

多项选择题

下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（　　）。

A．招股说明书、募集说明书与上市公告书
B．定期报告与临时报告
C．信息披露事务管理
D．信息披露检查制度

多项选择题

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（　　）。

A．公开市场业务
B．调整存款准备金率
C．调节税率
D．调整再贴现率

多项选择题

关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（　　）。

A．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B．用于转移或防范信用风险
C．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

多项选择题

目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（　　）决定。

A．权证上市数量
B．行权比例
C．行权价格
D．担保系数

多项选择题

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（　　）。

A．市场利率下调，基金收益下降
B．市场利率上调，基金收益下降
C．市场利率上调,基金收益上升
D．市场利率下调，基金收益上升

多项选择题

有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

多项选择题

债券收益的表现形式有（　　）。

A．利息收入
B．资本损益
C．再投资收益
D．分红

多项选择题

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

A．现金
B．1年以内(含1年)的银行定期存款
C．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
D．可转换债券

多项选择题

证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。

A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．会员制

多项选择题

上市公司信息披露的主要内容有（　　）。

A．招股说明书
B．每日报告
C．定期报告
D．临时报告

公开披露的基金信息包括（ ）。

你可能感兴趣的试题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（ ）。

下列关于股票市场的说法中错误的有（ ）。

有价证券特征包括（ ）等方面。

从功能上看，金融创新品种包括（ ）等。

（ ）是现代公司的主要形式。

股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。

境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括（ ）。

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（ ）。

一般来说，债券具有如下特征（ ）。

收益公司债券与一般债券的不同点有（ ）。

每个经济周期一般都要经过（ ）等阶段。

我国记账式国债的特点有（ ）

下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是（ ）。

以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（ ）。

证券投资基金的资产总值包括（ ）。

外国债券在发行法律方面的特性有（ ）。

利率期货品种主要包括（ ）。

金融自由化的主要内容包括（ ）。

在我国基金份额持有人大会可以对（ ）等重大事项审议决定。

公开披露的基金信息包括（ ）。

下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是（ ）。

金融衍生工具的基本特征包括（ ）。

按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（ ）。

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（ ）等。

期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时（ ）。

恒生流通综合指数系列包括（ ）。

权证的要素包括（ ）等。

下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。

银行间债券市场中，用于回购的债券包括（ ）。

债券分期付息方式包括（ ）。

下列说法中，正确的是（ ）。

《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）3个标准。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（ ）。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。

证券交易所的监管职能包括（ ）。

在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（ ）。

证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。

下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（ ）。

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（ ）。

关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（ ）。

目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（ ）决定。

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。

有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。

债券收益的表现形式有（ ）。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。

证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。

上市公司信息披露的主要内容有（ ）。

公开披露的基金信息包括（　　）。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（　　）。

下列关于股票市场的说法中错误的有（　　）。

有价证券特征包括（　　）等方面。

从功能上看，金融创新品种包括（　　）等。

（　　）是现代公司的主要形式。

股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。

境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括（　　）。

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（　　）。

一般来说，债券具有如下特征（　　）。

收益公司债券与一般债券的不同点有（　　）。

每个经济周期一般都要经过（　　）等阶段。

我国记账式国债的特点有（　　）

下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是（　　）。

以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（　　）。

证券投资基金的资产总值包括（　　）。

外国债券在发行法律方面的特性有（　　）。

利率期货品种主要包括（　　）。

金融自由化的主要内容包括（　　）。

在我国基金份额持有人大会可以对（　　）等重大事项审议决定。

公开披露的基金信息包括（　　）。

下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是（　　）。

金融衍生工具的基本特征包括（　　）。

按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（　　）。

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（　　）等。

期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时（　　）。

恒生流通综合指数系列包括（　　）。

权证的要素包括（　　）等。

下列各项中，属于证券研究报告内容的有（　　）。

银行间债券市场中，用于回购的债券包括（　　）。

债券分期付息方式包括（　　）。

下列说法中，正确的是（　　）。

《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）3个标准。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（　　）。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。

证券交易所的监管职能包括（　　）。

在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（　　）。

证券业从业人员诚信信息的用途有（　　）。

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（　　）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（　　）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。

下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（　　）。

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（　　）。

关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（　　）。

目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（　　）决定。

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（　　）。

有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

债券收益的表现形式有（　　）。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。

上市公司信息披露的主要内容有（　　）。