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A．一级市场
B．场外市场
C．初级市场
D．场内市场

A．20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
B．美国第一个证券交易所是纽约证券公司所
C．证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志
D．美国证券市场是以买卖政府债券开始的

A．资本配置功能
B．资本定价功能
C．风险固定功能
D．筹资__投资功能

A．证券经营机构
B．银行业金融机构
C．保险经营机构
D．企业集团财务公司

A．证券业协会
B．证券交易所
C．基金管理公司
D．证券公司

A．社会保险基金
B．证券投资基金
C．企业年金
D．社会公益基金

A．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
B．股票与它代表的财产权有可分开的关系
C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
D．股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

A．期货市场
B．证券市场
C．货币市场
D．外汇市场

A．来自公益捐赠
B．来自股票流通
C．来自政府补贴
D．来自股份公司

A．股东权利归属于记名股东
B．可以一次或分次缴纳出资
C．转让相对复杂或受限制
D．便于挂失，相对安全

A．清算方式的变化
B．宏观经济政策的调整
C．供求关系的变化
D．经济形势的变化

A．市场利率的变化
B．筹集资金数额
C．债券变现能力
D．资金使用方向

A．收益安全稳定
B．采用实名制，可以流通转让
C．由财政部负责还本付息，免缴利息税
D．采用实名制，不可流通转让

A．不可赎回优先股
B．可转换优先股
C．可赎回优先股
D．不可转换优先股

A．发行方式以及发行的审核方式不同
B．担保要求不同
C．发行主体的范围不同
D．发行定价方式不同

A．债券持有人
B．流通股股东
C．优先股股东
D．非流通股股东

A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B．在美国发行的外国债券被称为武士债券
C．外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

A．可以作为避险套利的工具
B．可以为股票投资者提供超额的投资回报
C．风险较小
D．费用低廉

A．依据规定要求召开基金份额持有人大会
B．分享基金财产收益
C．依法转让或申请赎回其持有的基金份额
D．参与分配清算后的剩余基金财产

A．基金交易费
B．基金管理费
C．基金运作费
D．基金托管费

A．市场风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险

A．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
B．期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D．当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

A．上海期货交易所
B．大连商品交易所
C．北京商品交易所
D．上海证券交易所

A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具

A．以大宗交易为主
B．通常采取短期投资策略
C．投资主体主要是各类机构投资者
D．通常采取买入并持有到期策略

A．有效期限和转换期限
B．公司普通股市价
C．公司优先股市价
D．转换比例

A．定向发行
B．承购包销
C．私募发行
D．招标发行

A．挂牌标准相对较低
B．信息披露要求较低
C．采取做市商制度
D．管理比证券交易所更严格

A．乙=甲+丙
B．甲=乙+丙
C．丙=甲+乙
D．甲=乙-丙

A．证券交易各机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C．技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D．证券交易所从业人员的回避原则

A．各项业务规模的计算口径
B．风险资本准备的计算比例
C．风险控制指标及其标准
D．净资本计算规则

A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理期货交易
D．中国证监会规定的其他服务

A．买卖数量
B．出价方式
C．证券名称
D．价格幅度

A．NASDAQ综合指数
B．日经225股价指数
C．金融时报证券交易所指数
D．道·琼斯工业股价平均数

A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本

A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
B．已经办理有效的执业责任保险
C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

A．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
B．董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．发行人股权清晰
D．发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷

A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．独立衍生工具
D．嵌入式衍生工具

A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
B．国家统计局发布的《行业分布标准》
C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
D．摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》

A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务

A．证券交易所
B．证券公司
C．证券业协会
D．中央金融工委

A．设有董事会
B．设有股东大会
C．拥有法人资格
D．直接进行基金资产的运作

A．真实原则
B．准确原则
C．局部原则
D．及时原则

A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B．基金投资者大量赎回导致的风险
C．交易网络出现异常导致的风险
D．注册登记系统瘫痪导致的风险

A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．债务人的资金使用方向

A．百慕大期权
B．大西洋期权
C．欧式期权
D．互换期权

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
C．发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元
D．发行人最近两年营业收入增长率均不低于20%

A．保护投资者
B．防止市场操纵行为
C．降低系统性风险
D．保证证券市场的公平、效率和透明

A．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
B．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
C．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名