公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师...

判断题

基金公司一定是非法人机构。( )

答案：错误

判断题

货币市场基金的管理费率为0.25%。( )

答案：错误

判断题

根据SML线，那些位于SML线上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率，因而表现要优于市场组合。( )

答案：错误

判断题

基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。( )

答案：正确

判断题

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。( )

答案：正确

判断题

战术资产配置假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。( )

答案：错误

判断题

特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。( )

答案：错误

判断题

现金股息可以在除息日直接计入基金收益。( )

答案：正确

判断题

货币市场基金的份额净值可以大于1。( )

答案：错误

判断题

基金合同生效前的相关费用例如验资费、会计师和律师费包括信息披露费属于基金费用。( )

答案：错误

判断题

红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。( )

答案：正确

判断题

保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。( )

答案：错误

判断题

在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。( )

答案：正确

判断题

基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。( )

答案：正确

判断题

基金投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的基础。( )

答案：正确

判断题

证券投资基金的集资能否成功是由发起人导向的。( )

答案：错误

判断题

标准差将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。( )

答案：错误

判断题

在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。( )

答案：正确

判断题

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标上，而不需要考虑风险水平。( )

答案：错误

判断题

开放式基金不是目前国际上的主流基金组织形式。( )

答案：错误

判断题

开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，也要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。( )

答案：正确

判断题

当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。( )

答案：错误

判断题

规避风险是指在市场收益率非平行变动时，债券投资组合所蕴含的再投资风险。( )

答案：错误

判断题

基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。( )

答案：错误

判断题

开放式基金不得通过各种媒体的广告进行宣传推介。( )

答案：错误

判断题

美国证监会规定基金公司中独立董事的比例必须达到80%，而且要求董事会主席也要由独立董事担任。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。( )

答案：正确

判断题

若封闭式基金上一年度亏损，基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。( )

答案：错误

判断题

基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。( )

答案：正确

判断题

分析营销环境关键问题之一就是分析投资者的真实需求。( )

答案：错误

判断题

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。( )

答案：错误

判断题

对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。( )

答案：错误

判断题

风险准备金余额达到基金资产净值的1%可不再提取。( )

答案：正确

判断题

公司型基金必须聘请专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、也可以不聘请基金管理人。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，因此必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。( )

答案：正确

判断题

对企业投资者买卖基金份额征收印花税。( )

答案：错误

判断题

根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用T+3日交割制度。( )

答案：错误

判断题

股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。( )

答案：错误

判断题

公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。( )

答案：正确

判断题

投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。( )

答案：错误

判断题

以基金资产支付的费用有托管费、管理费、证券交易费用。( )

答案：正确

判断题

产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。( )

答案：错误

判断题

首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。( )

答案：正确

判断题

加强与投资者的关系包括编制和发布年度、季度报告，安排基金持有人大会等。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司根据市场投资者群体不同的投资需求结合本身管理基金特长，有重点、有步骤、有选择地推出新的基金品种。( )

答案：错误

判断题

1998年3月，基金金泰、基金开元等契约型封闭式证券投资基金设立，标志着规范化的证券投资基金在我国正式发展。( )

答案：正确

判断题

基金托管人应明确各资本清算岗位职责，重要的岗位需要有一人独自操作全过程。( )

答案：错误

判断题

开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务式。( )

答案：正确

判断题

保本基金的投资者在封闭期内赎回份额将得不到基金公司的保本承诺，所以保本基金也被称为“半封闭基金”。( )

答案：正确

判断题

对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。( )

答案：正确

判断题

我国《证券投资基金法》中明确规定，经批准设立的基金，应当委托国有独资的商业银行作为托管人托管基金资产。( )

答案：错误

判断题

场内申购赎回时申购对价是指投资申购ETF份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。( )

答案：正确

判断题

单纯登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象而不涉及任何基金品种的销售宣传，无需含有风险提示和警示性文字。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司都要根据市场发展的不同情况和不同类型投资者对基金风险收益的不同要求，设计出不同的基金产品。( )

答案：正确

判断题

基金托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离。( )

答案：正确

判断题

保本基金的投资者在任何时候均可按不低于发行面值的价格赎回基金份额。( )

答案：错误

判断题

每个季度结束后10个工作日内，基金管理人应编制完成投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。( )

答案：错误

判断题

绩效衡量侧重于回答业绩“好坏”的问题。( )

答案：错误

判断题

动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关。( )

答案：正确

判断题

上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。( )

答案：错误

公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。( )

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基金公司一定是非法人机构。( )

货币市场基金的管理费率为0.25%。( )

根据SML线，那些位于SML线上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率，因而表现要优于市场组合。( )

基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。( )

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。( )

战术资产配置假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。( )

特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。( )

现金股息可以在除息日直接计入基金收益。( )

货币市场基金的份额净值可以大于1。( )

基金合同生效前的相关费用例如验资费、会计师和律师费包括信息披露费属于基金费用。( )

红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。( )

保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。( )

在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。( )

基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。( )

基金投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的基础。( )

证券投资基金的集资能否成功是由发起人导向的。( )

标准差将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。( )

在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。( )

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标上，而不需要考虑风险水平。( )

开放式基金不是目前国际上的主流基金组织形式。( )

开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，也要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。( )

当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。( )

规避风险是指在市场收益率非平行变动时，债券投资组合所蕴含的再投资风险。( )

基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。( )

开放式基金不得通过各种媒体的广告进行宣传推介。( )

美国证监会规定基金公司中独立董事的比例必须达到80%，而且要求董事会主席也要由独立董事担任。( )

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。( )

若封闭式基金上一年度亏损，基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。( )

基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。( )

分析营销环境关键问题之一就是分析投资者的真实需求。( )

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。( )

对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。( )

风险准备金余额达到基金资产净值的1%可不再提取。( )

公司型基金必须聘请专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、也可以不聘请基金管理人。( )

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，因此必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。( )

对企业投资者买卖基金份额征收印花税。( )

根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用T+3日交割制度。( )

股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。( )

公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。( )

投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。( )

以基金资产支付的费用有托管费、管理费、证券交易费用。( )

产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。( )

首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。( )

加强与投资者的关系包括编制和发布年度、季度报告，安排基金持有人大会等。( )

基金管理公司根据市场投资者群体不同的投资需求结合本身管理基金特长，有重点、有步骤、有选择地推出新的基金品种。( )

1998年3月，基金金泰、基金开元等契约型封闭式证券投资基金设立，标志着规范化的证券投资基金在我国正式发展。( )

基金托管人应明确各资本清算岗位职责，重要的岗位需要有一人独自操作全过程。( )

开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务式。( )

保本基金的投资者在封闭期内赎回份额将得不到基金公司的保本承诺，所以保本基金也被称为“半封闭基金”。( )

对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。( )

我国《证券投资基金法》中明确规定，经批准设立的基金，应当委托国有独资的商业银行作为托管人托管基金资产。( )

场内申购赎回时申购对价是指投资申购ETF份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。( )

单纯登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象而不涉及任何基金品种的销售宣传，无需含有风险提示和警示性文字。( )

基金管理公司都要根据市场发展的不同情况和不同类型投资者对基金风险收益的不同要求，设计出不同的基金产品。( )

基金托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离。( )

保本基金的投资者在任何时候均可按不低于发行面值的价格赎回基金份额。( )

每个季度结束后10个工作日内，基金管理人应编制完成投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。( )

绩效衡量侧重于回答业绩“好坏”的问题。( )

动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关。( )

上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。( )