契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过...

判断题

进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。 ( )

答案：正确

判断题

我国的证券监督管理机构直属国务院领导。 ( )

答案：正确

判断题

股票应由董事长签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )

答案：正确

判断题

2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。 ( )

答案：正确

判断题

在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。 ( )

答案：正确

判断题

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 ( )

答案：错误

判断题

在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。 ( )

答案：错误

判断题

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。 ( )

答案：正确

判断题

证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。 ( )

答案：正确

判断题

固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 ( )

答案：错误

判断题

当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。 ( )

答案：错误

判断题

我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 ( )

答案：错误

判断题

NASDAQ综合指数的基期指数为100点。 ( )

答案：正确

判断题

公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。 ( )

答案：错误

判断题

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 ( )

答案：正确

判断题

证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 ( )

答案：正确

判断题

金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 ( )

答案：正确

判断题

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。 ( )

答案：正确

判断题

基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 ( )

答案：错误

判断题

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 ( )

答案：错误

判断题

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 ( )

答案：错误

判断题

人民币债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。 ( )

答案：正确

判断题

在我国，期限在15年以上的混合资本债券自发行之日起10年内不得赎回。 ( )

答案：正确

判断题

一般来说公司的实际清算价值低于其账面价值。 ( )

答案：正确

判断题

目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。 ( )

答案：正确

判断题

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 ( )

答案：正确

判断题

在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 ( )

答案：错误

判断题

公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。 ( )

答案：正确

判断题

基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。 ( )

答案：正确

判断题

开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。 ( )

答案：错误

判断题

中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。 ( )

答案：正确

判断题

金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。 ( )

答案：正确

判断题

二级市场交易非常活跃是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点。 ( )

答案：错误

判断题

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 ( )

答案：正确

判断题

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ( )

答案：错误

判断题

利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。 ( )

答案：错误

判断题

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 ( )

答案：正确

判断题

债券具有永久性的特性。 ( )

答案：错误

判断题

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。 ( )

答案：正确

判断题

结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ( )

答案：错误

判断题

实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )

答案：错误

判断题

非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。 ( )

答案：正确

判断题

一般而言，期权的协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越大。 ( )

答案：错误

判断题

一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。 ( )

答案：错误

判断题

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。 ( )

答案：错误

判断题

美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 ( )

答案：正确

判断题

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。 ( )

答案：正确

判断题

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。 ( )

答案：错误

判断题

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 ( )

答案：正确

判断题

从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。 ( )

答案：错误

判断题

2004年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。 ( )

答案：错误

判断题

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )

答案：错误

判断题

可转化债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。 ( )

答案：错误

判断题

有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 ( )

答案：错误

判断题

公司实际分配的股息总是少于税后净利润。 ( )

答案：正确

判断题

证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。 ( )

答案：正确

判断题

延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。 ( )

答案：错误

判断题

直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 ( )

答案：错误

判断题

为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。 ( )

答案：错误

判断题

债券按发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。 ( )

答案：正确

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 ( )

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金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 ( )

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。 ( )

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契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 ( )

在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 ( )

公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。 ( )

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基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。 ( )

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实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )

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