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判断题

目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。（）

答案： 正确
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判断题

我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行规模的办法。（）
答案： 错误
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狭义的投资银行业务着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。（）
答案： 正确
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20世纪90年代初期，公司在股票发行量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。（）
答案： 正确
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熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。（）
答案： 正确
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设立股份有限公司，应当有2人以上100人以下为发起人，其中半数以上的发起人在中国境内有住所。（）
答案： 错误
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对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。（）
答案： 错误
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股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1000万元。（）
答案： 错误
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公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。（）
答案： 错误
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《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求公司股本总额不少于人民币5000万元。（）
答案： 错误
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外部融资的效率一般要高于内部融资。（）
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审核制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。（）
答案： 错误
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承销说明书的内容应该包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。（）
答案： 正确
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内部融资的成本主要是直接的财务成本，而不表现为机会成本。（）
答案： 错误
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重置成本法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。（）
答案： 错误
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在企业股份制改组过程中，企业的债权、债务应该随之重组。（）
答案： 正确
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净经营收入理论认为融资总成本会随着融资结构的变化而变化。（）
答案： 错误
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或有损失是指由某一特定的经济业务所在成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。（）
答案： 正确
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国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。（）
答案： 错误
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边际资本成本是指当公司无法以某一固定的资本成本筹集无限的资金，公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。（）
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招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。（）
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贴现属于直接融资范畴。（）
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辅导机构至少应有2名固定人员参与辅导工作小组。（）
答案： 错误
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辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或某法定代表人）。（）
答案： 正确
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中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）
答案： 错误
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发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除证监会规定网站外的其他报刊和网站，披露内容可以不用完全一致，且可以早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。（）
答案： 错误
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股票的发行价格可以等于票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。（）
答案： 错误
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绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格，相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值。（）
答案： 错误
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首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（）
答案： 正确
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信息披露文件应当采用中文文本，同时也可采用外文文本。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。（）
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若股份有限公司申请其股票上市，其公司股本总额不少于人民币3000万元。（）
答案： 错误
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上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的制定联络人。（）
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在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在这个期间内，可以免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。（）
答案： 错误
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按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购。（）
答案： 错误
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发行人应披露发起人、执有发行人1.0%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。（）
答案： 错误
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发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司共同承担连带赔偿责任。（）
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增发股的发行价格可以低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。（）
答案： 错误
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可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为5年。（）
答案： 错误
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非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（）
答案： 错误
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上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。（）
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公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的除外。（）
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对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于期末净资产额的30%。（）
答案： 错误
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上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，并且只指向不特定对象公开募集股份。（）
答案： 错误
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票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。（）
答案： 正确
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上市公司计划公开发行新股前，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并且报国务院证券监督管理机构核准。（）
答案： 正确
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信托投资公司担任特定目的信托受托机构，其注册资本不应该低于5亿元人民币，并且近3年年末的净资产不低于5亿元。（）
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招股说明书的有效期是六个月。（）
答案： 错误
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上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市的，实际发行额应该不少于人民币3000万元。（）
答案： 错误
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企业发行短期融资券，均应经过中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。（）
答案： 正确
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国际开发机构申请在中国境内发行人民币的，其人民币债券信用级别应为A级以上。（）
答案： 错误
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目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。（）
答案： 正确
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收购人以现金支付价款的，应当将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。（）
答案： 错误
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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售的方式。（）
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债券发行失败的，发行人应当按发行价格返还认购人。（）
答案： 错误
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境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购和买卖。（）
答案： 错误
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国际推介的对象主要是个人投资者。（）
答案： 错误
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横向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的行为。（）
答案： 错误
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外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。（）
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上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%以上的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。（）
答案： 错误
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拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/3。（）
答案： 错误
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当投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%时即拥有了上市公司的控制权。（）
答案： 正确
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