未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( ...

判断题

未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )

答案：正确

判断题

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。( )

答案：正确

判断题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )

答案：错误

判断题

甲欲申请注册登记为财务顾问主办人，但由于他负有500万的未到期债务，因此不能获批准。( )

答案：错误

判断题

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )

答案：错误

判断题

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )

答案：正确

判断题

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。( )

答案：正确

判断题

某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。( )

答案：正确

判断题

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。( )

答案：错误

判断题

收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。( )

答案：错误

判断题

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告。( )

答案：错误

判断题

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于7年。( )

答案：错误

判断题

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的将被计入诚信档案。( )

答案：正确

判断题

财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )

答案：错误

判断题

中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。( )

答案：错误

未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )

你可能感兴趣的试题

未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。( )

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )

甲欲申请注册登记为财务顾问主办人，但由于他负有500万的未到期债务，因此不能获批准。( )

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。( )

某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。( )

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。( )

收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。( )

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告。( )

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于7年。( )

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的将被计入诚信档案。( )

财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )

中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。( )