下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。

单项选择题

财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。

A．国家重点建设债券
B．财政债券
C．长期建设国债
D．特别国债

单项选择题

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。

A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债

单项选择题

下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

单项选择题

我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。

A．财政部
B．国务院
C．中国人民银行
D．国资委

单项选择题

2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。

A．增加国有商业银行的资本金
B．弥补政府赤字
C．扩大公共开支
D．购买美元外汇

单项选择题

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。

A．工业企业债券和商业企业债券
B．中央企业债券和地方企业债券
C．外资企业债券和内资企业债券
D．国有企业债券和集体企业债券

单项选择题

公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。

A．可转债
B．抵押证券
C．担保证券
D．金融债券

单项选择题

可转换债券的理论价值是（）。

A．未来一系列债息收入的现值
B．未来一系列债息收入与转换价值的现值
C．未来一系列债息收入与转换价值的终值
D．未来的转换价值

单项选择题

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。

A．双货币债券
B．可转换欧洲债券
C．附权益权证债券
D．附债务权证债券

单项选择题

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A．股票基金
B．国债基金
C．债券基金
D．指数基金

单项选择题

根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。

A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金

单项选择题

第一家证券投资基金诞生于（）。

A．美国
B．英国
C．德国
D．法国

单项选择题

以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。

A．1991
B．1993
C．2000
D．2004

单项选择题

契约型基金投资者实际上是（）。

A．经营人
B．监管人
C．受益人
D．受托人

单项选择题

下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。

A．被依法取消托管人资格
B．收益连续半年下降
C．被基金份额持有人大会解任
D．基金托管人解散或破产

单项选择题

基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

A．按市价高于配股价的差额估值
B．按该股的市价估值
C．按配股价估值
D．暂不估值

单项选择题

在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长

单项选择题

下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。

A．基金资产净值公告
B．开放式基金公开说明书
C．基金持有人大会决议
D．澄清公告

单项选择题

期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是（）。

A．无负债结算制度
B．每日价格波动限制
C．断路器规则
D．限仓制度

单项选择题

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

A．渎职罪
B．操纵证券市场罪
C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

单项选择题

外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。

A．股票
B．存托凭证
C．认股权汪
D．股票期权

单项选择题

中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。

A．初步询价
B．累计投标询价
C．集合竞价
D．连续竞价

单项选择题

下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。

A．通过公开竞价的方式决定交易价格
B．有固定的交易场所和交易时间
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D．一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

单项选择题

债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。

A．美式招标和欧式招标
B．美式招标和荷兰式招标
C．价格招标和收益率招标
D．美式招标和英式招标

单项选择题

下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。

A．上证成分股指数
B．上证50指数
C．上证红利指数
D．上证A股指数

单项选择题

中证有限公司指数不包括（）。

A．沪深300指数
B．中证规模指数
C．沪深300风格指数
D．上证成分股指数

单项选择题

在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是（）。

A．浮动利率债券
B．优先股
C．普通股票
D．保值贴补债券

单项选择题

证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。

A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券咨询分析会

单项选择题

证券公司的主要业务内容是（）。

A．股票、债券和基金
B．发行、自营与基金管理
C．承销、咨询与基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

单项选择题

证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。

A．董事会
B．监事会
C．投资决策机构
D．自营业务部门

单项选择题

（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A．证券公司内部控制
B．证券公司的治理机构
C．证券公司外部控制
D．证券公司的董事制度

下列各项中，不属于托管人更换的条件是（ ）。

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同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。

下列各项中，属于资本市场的是（ ）。

下列各项中，不属于证券市场特征的是（ ）。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（ ）。

将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ ）。

股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（ ）。

《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（ ）。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。

下列关于证券投资基金的描述，正确的是（ ）。

外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。

1984年11月（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

国际证券市场发展的停滞阶段是指（ ）。

下列关于股票的永久性的说法，错误的是（ ）。

下列关于股票的叙述，不正确的是（ ）。

我国目前发行股票时允许（ ）。

实际上大多数公司的清算价值总是（ ）账面价值。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。

（ ）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。

（ ）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。

境外上市外资股一般采取（ ）的形式。

按照计息方式的不同，附息债券可细分为（ ）。

（ ）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

下列关于凭证式债券的论述，错误的是（ ）。

下列说法，正确的是（ ）。

如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（ ）。

许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（ ）。

下列各项中，可以避开利率风险的债券是（ ）。

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我国的国债是指（ ）代表国家发行的国家公债。

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在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ ）两个品种。

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允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（ ）。

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。

根据投资目标划分的证券投资基金不包括（ ）。

第一家证券投资基金诞生于（ ）。

以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（ ）年。

契约型基金投资者实际上是（ ）。

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基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（ ）。

在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。

下列各项中，属于基金定期报告的文件是（ ）。

期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是（ ）。

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）。

外国公司股票在美国上市通常采用（ ）的形式。

中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。

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证券公司的主要业务内容是（ ）。

证券公司开展自营业务的最高管理机构是（ ）。

（ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

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为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。

将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。

股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。

《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

下列关于证券投资基金的描述，正确的是（）。

外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。

下列关于股票的永久性的说法，错误的是（）。

下列关于股票的叙述，不正确的是（）。

我国目前发行股票时允许（）。

实际上大多数公司的清算价值总是（）账面价值。

（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。

（）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。

境外上市外资股一般采取（）的形式。

按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。

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下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。

下列说法，正确的是（）。

如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。

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财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。

下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。

我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。

2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。

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可转换债券的理论价值是（）。

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。

第一家证券投资基金诞生于（）。

以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。

契约型基金投资者实际上是（）。

下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。

基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。

期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是（）。

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。

中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。

下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。

债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。

下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。

中证有限公司指数不包括（）。

在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是（）。

证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。

证券公司的主要业务内容是（）。

证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。

（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。