期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应___...

多项选择题

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以______承担。

A.结算担保金
B.违约会员的自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金

多项选择题

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取______等必要的风险处置措施。

A.延迟开市
B.暂停交易
C.关闭期货交易所
D.提前闭市

多项选择题

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应______。

A.于当日书面通知全体股东
B.向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
C.向中国证监会提交书面报告
D.向中国期货业协会提交书面报告

多项选择题

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有______。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
C.为投资者的投资赢取收益
D.查处违规行为

多项选择题

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有______。

A.降低保证金
B.暂时停止交易
C.限制会员或者客户的最大持仓量
D.调整涨跌停板幅度

多项选择题

期货交易所应当以适当方式发布的信息包括______。

A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

多项选择题

关于预计负债说法正确的有______。

A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

多项选择题

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的______等制度。

A.风险隔离
B.合规检查
C.内部控制
D.业务规则

多项选择题

期货从业人员应当具备______。

A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D.专业技能

多项选择题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有______。

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B.公司所处区域
C.交易结算结果查询方式
D.证券市场行情

多项选择题

以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有______。

A.具有从事期货业务10年以上经验
B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C.具有从事证券业务5年以上经验
D.具有从事期货业务8年以上经验

多项选择题

期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取______等处理措施。

A.通报批评
B.行政处分
C.暂停从事交易所交易期货业务
D.公开谴责

多项选择题

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有______。

A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的
C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D.期货公司工作人员利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

多项选择题

人民法院审理______案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A.期货合同纠纷
B.期货侵权纠纷
C.期货违约纠纷
D.无效的期货交易合同纠纷

多项选择题

期货从业人员受到______的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格

多项选择题

期货交易所总经理的职权有______。

A.拟定风险准备金的使用方案
B.决定结算担保金的使用
C.组织协调专门委员会的工作
D.决定期货交易所机构设置方案

多项选择题

会员制期货交易所会员享有的权利包括______。

A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务
B.参加会员大会
C.使用期货交易所提供的交易设施
D.按规定转让会员资格

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有______。

A.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员
B.期货公司根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

多项选择题

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有______。

A.最近2年的期货公司合规经营情况说明
B.期货投资咨询业务资格申请书
C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

多项选择题

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，______。

A.客户有权不予认可
B.客户可以予以追认
C.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

多项选择题

期货公司超出客户指令价位的范围，将______的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A.高于客户指令价格卖出
B.高于客户指令价格买入
C.低于客户指令价格卖出
D.低于客户指令价格买入

多项选择题

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与______为标准。

A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致

多项选择题

保证金可以以______方式支付。

A.现金
B.标准仓单
C.可流通国债
D.支票

多项选择题

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订结算协议的内容包括______。

A.结算流程
B.争议处理方式
C.协议变更和解除
D.非结算会员结算标准金最高限额

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应______。

你可能感兴趣的试题

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有______。

证券公司只能接受其______的期货公司委托从事介绍业务。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供的服务包括______。

监控中心应当按______标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

______对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

期货公司应建立健全______制度，严格落实投资者适当性制度。

从事期货交易活动，应当遵守______的原则。

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括______。

期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的营利性活动有______。

期货投资咨询业务人员应与______等业务人员岗位独立，职责分离。

根据《期货公司监督管理办法》及相关规定，下列有关期货公司基本业务的叙述中，正确的有______。

人民法院审理______案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

期货公司办理______事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

客户向期货公司下达交易指令的方式可以有______。

期货投资者基本情况包括______。

下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有______。

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以______承担。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取______等必要的风险处置措施。

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应______。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有______。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有______。

期货交易所应当以适当方式发布的信息包括______。

关于预计负债说法正确的有______。

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的______等制度。

期货从业人员应当具备______。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有______。

以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有______。

期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取______等处理措施。

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有______。

人民法院审理______案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

期货从业人员受到______的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

期货交易所总经理的职权有______。

会员制期货交易所会员享有的权利包括______。

根据《期货交易管理条例》，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有______。

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有______。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，______。

期货公司超出客户指令价位的范围，将______的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与______为标准。

保证金可以以______方式支付。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订结算协议的内容包括______。