普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。

多项选择题

2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．证券经纪
D．证券投资咨询

多项选择题

进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展即指( )。

A．完善证券发行上市核准制度
B．拓宽证券公司融资渠道
C．积极稳妥解决股权分置问题
D．完善资本市场税收政策

多项选择题

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )等。

A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济周期循环
D．行业估值水平

多项选择题

基金份额持有人的基本权利包括( )。

A．对基金收益的享有权
B．对基金份额的转让权
C．在一定程度上对基金经营决策的参与权
D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

多项选择题

在我国，金融债券包括( )。

A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．证券公司债券
D．财务公司债券

多项选择题

从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为( )。

A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险

多项选择题

下列属于社会保障基金的资金是( )。

A．国有股减持划人的资金和股权资产
B．中央财政拨人资金
C．其他方式筹集的资金
D．社会公益基金

多项选择题

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。

A．提货单
B．运货单
C．栈单
D．存款单

多项选择题

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )等类别。

A．不动产证券化
B．应收账款证券化
C．信贷资产证券化
D．未来收益证券化

多项选择题

我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。

A．银行储蓄网点
B．财政部门国债服务部
C．证券公司营业部
D．交易所交易系统

多项选择题

国债按资金用途可以分为( )等。

A．赤字国债
B．建设国债
C．战争国债
D．特种国债

多项选择题

下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是( )。

A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

多项选择题

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )。

A．5000万元
B．1亿元
C．3亿元
D．5亿元

多项选择题

下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。

A．成长型基金风险大、收益高
B．收入型基金风险小、收益较低
C．平衡型基金风险收益介于成长型、收人型基金之间
D．成长型基金的收益可能低于收入型基金

多项选择题

资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中( )是资本市场工具。

A．ADR
B．公司债
C．股票
D．公债

多项选择题

下列属于证券投资的系统风险的是( )。

A．本币汇率贬值
B．行业普遍经营不景气
C．通货膨胀率逐年提高
D．发生金融危机

多项选择题

我国证券交易所的会员大会具有( )职权。

A．审定对会员的接纳
B．选举和罢免会员理事
C．制定和修改证券交易所章程
D．制定、修改证券交易所的业务规则

多项选择题

可以作为证券发行人的机构主要是( )。

A．公司
B．金融机构
C．政府和政府机构
D．慈善机构

多项选择题

我国银行间债券市场的主要职能有( )。

A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C．提供网上票据报价系统
D．办理外汇交易的资金清算、交割

多项选择题

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。

A．法律上的限制
B．公司的经营环境
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力

多项选择题

证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。

A．基金信息披露费用
B．基金分红手续费
C．清算费用
D．基金持有人大会费用

多项选择题

优先认股权的作用包括( )。

A．增加公司的募集资金
B．保护原有普通股股东的利益和持股价值
C．确保公司股份能足额认购
D．保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例

多项选择题

投资基金的获利来源主要有( )。

A．公积金转增股本
B．再投资收益
C．由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得
D．基金分红所产生的投资收益

多项选择题

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。

A．检查公司财务
B．监督董事会、经理层履行职责的情况
C．对董事及经理层人员的行为进行质询
D．更换经理层人员

多项选择题

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

A．限制业务活动
B．责令暂停部分业务
C．撤销其有关业务许可
D．指定其他机构托管、接管

多项选择题

根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括( )。

A．认沽权
B．利率期权
C．认购权
D．互换期权

多项选择题

下列关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。

A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
B．其价格取决于基础金融产品价格的变动
C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

多项选择题

稽查局的职责主要包括( )。

A．组织监督证券期货反洗钱工作
B．草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则
C．负责组织、指导全系统的法制调研工作
D．组织境外监管合作案件的协查

多项选择题

权证按内在价值分类，可分为( )。

A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．备兑权证

多项选择题

关于股票的市场价格，下列叙述正确的有( )。

A．股票的市场价格由股票的价值决定
B．股票的市场价格=预期股息/必要收益率
C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格
D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

多项选择题

我国《公司法》有规定，当出现( )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B．公司未弥补的亏损达股本总额1/3时
C．持有公司股份10％以上的股东请求时
D．董事会认为必要时

多项选择题

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

A．罚款
B．利率政策
C．公开市场业务
D．税收政策

多项选择题

取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。

A．已被机构聘用
B．最近1年未受过刑事处罚
C．品行端正，具有良好的职业道德
D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

多项选择题

某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是( )。

A．1名监事提议召开
B．未弥补的亏损为40万元
C．4名董事提议召开
D．出资额为30万元的股东提议召开

多项选择题

下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。

A．平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B．平衡型基金的特点是风险比较低
C．平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D．平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

多项选择题

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。

A．随机竞价
B．连续竞价
C．集合竞价
D．协议定价

多项选择题

下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。

A．银行间债券市场
B．公募基金之间
C．沪深股票市场
D．国际资本市场

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。

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下列关于证券的叙述，正确的有( )。

下列关于证券业协会的叙述，正确的是( )。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。

2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展即指( )。

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )等。

基金份额持有人的基本权利包括( )。

在我国，金融债券包括( )。

从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为( )。

下列属于社会保障基金的资金是( )。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )等类别。

我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。

国债按资金用途可以分为( )等。

下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是( )。

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下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。

资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中( )是资本市场工具。

下列属于证券投资的系统风险的是( )。

我国证券交易所的会员大会具有( )职权。

可以作为证券发行人的机构主要是( )。

我国银行间债券市场的主要职能有( )。

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。

证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。

优先认股权的作用包括( )。

投资基金的获利来源主要有( )。

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。

根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括( )。

下列关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。

稽查局的职责主要包括( )。

权证按内在价值分类，可分为( )。

关于股票的市场价格，下列叙述正确的有( )。

我国《公司法》有规定，当出现( )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。

某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是( )。

下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。

下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。