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判断题

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。（）

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判断题

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（）
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契约型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善。（）
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证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且负责基金财产的保管。（）
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基金业的发展有助于优化金融结构。（）
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专注于防御型股票投资的基金经理期望股票能进入周期性反弹或其收益能有较大的改善。（）
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趋势增长型股票是指业绩能够持续稳定增长的一类股票。（）
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我国首只ETF——上证50ETF采用的是抽样复制型。（）
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当市场利率降低时，大部分债券的价格会下降。（）
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销售网点对认购申请的受理表示认购申请的成功确认。（）
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开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（）
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投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。（）
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ETF可分为场内认购和场外认购两种方式。（）
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开放式基金中的股票基金、债券的申购、赎回中采用确定价交易原则和金额申购、份额赎回的原则。（）
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在我国，基金管理公司董事会成员的一半以上必须为独立董事。（）
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基金管理公司的注册资本应不低于3亿元人民币。（）
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基金托管人应定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符。（）
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结算备付金账户是以基金名义开立的账户，用于基金在交易所买卖证券的资金结算。（）
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基金管理公司内部控制的总体目标是投资收益最大化。（）
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营销组合的四大要素是人员推销、广告促销、营业推广和公共关系。（）
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基金销售的服务性是指要从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品。（）
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在风险提示函中，基金管理人应承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并保证最低收益。（）
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基金募集是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。（）
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各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立专门的基金托管部或资产托管部。（）
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对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。（）
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营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。（）
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持有证券的上市公司行为包括新股、红股、红利、配股核算。（）
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我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。（）
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对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。（）
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在我国，基金管理费于月末时按该月日平均基金资产净值进行计提。（）
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基金会计报表不包括利润表。（）
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我国目前对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，依照《税法》的规定征收增值税。（）
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期末可供分配利润将转人下期分配。（）
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基金资产估值应考虑滥估问题。（）
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基金托管协议是基金管理人与基金份额持有人签订的协议。（）
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在每季度结束后10个工作日内，基金管理人应在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。（）
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基金买卖股票均免征印花税。（）
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除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的10％。（）
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基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。（）
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所有招募说明书中都应有招募说明书摘要。（）
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基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。（）
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同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（）
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中国证券业协会在对我国基金的监管上负有最主要的责任。（）
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保障市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（）
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在实践中，套利定价模型可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出那些统计上显著影响证券收益的主要因素。（）
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基金经理管理基金未满2年的，公司不得变更基金经理。（）
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资本资产定价模型的一个重要假设是投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。（）
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系统化的资产配置是集控制风险和增加收益为一体的长期资产配置决策。（）
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历史数据法有助于确认未来可能发生的类似经济事件和资产类别表现。（）
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追涨杀跌属于力图避免后悔心态的典型决策方式。（）
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战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化。（）
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非系统风险可以通过组合投资来减少甚至消除，系统风险不能通过分散化投资来减少。（）
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积极型管理是有效市场的最佳选择。（）
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技术分析是以宏观经济、行业和公司的基本经济数据为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。（）
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如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，基金管理人应采取积极型管理。（）
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流动性偏好理论属于有偏预期理论。（）
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其他条件相同时，债券价格收益率值越小，说明债券的价格波动性越小。（）
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假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（）
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如果基金的目标没有有效地实现，但是实际实现的业绩远高于基金追求的目标，那么基金业绩实现的风险很小。（）
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基准比较法是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。（）
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特雷诺指数越大，基金的绩效表现越差。（）
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