证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当...

甲股份有限公司经证监会批准成为上市公司，自公司成立以来，其经营状况一直很好。为了改进生产，提高竞争力，公司决定向社会公开发行8000万元的新股，以筹集资金引进先进的生产线和进行技术改造。以下关于甲公司发行新股的表述中，哪些是正确的______

A.甲公司发行新股可以采取平价发行，也可以采取溢价发行或者折价发行
B.甲公司发行新股应当由承销团承销
C.甲公司发行新股若采取溢价发行，应报证监会批准
D.承销团采取包销方式，包销期为80天

多项选择题

下列关于证券交易所的说法中，哪些是正确的______

A.证券交易所的设立和解散由证券监督管理机构决定
B.证券交易所章程的制定和修改，需要经国务院证券监督管理机构批准
C.证券交易所设总经理一人，由国务院任免
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不得担任证券交易所的负责人

多项选择题

依照《证券法》，以下哪些情形不属于证券交易所做出暂停该公司股票上市的决定的情形______

A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B.上市公司最近2年连续亏损的
C.公司解散或者被宣告破产的
D.公司有重大违法行为的

多项选择题

甲公司是一家注册资本为人民币50亿元的大型证券公司，主要从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务，下列该公司及工作人员的活动违反《证券法》相关规定的有：______

A.甲公司将客户的交易结算资金存放在交通银行，开立了一个统一账户统一进行管理
B.为提高本公司的信誉度，甲公司聘请了证监会上市部王四担任本公司监事
C.由于甲公司大量购进乙上市公司的股票，使得股票价格一路飘升，于是甲公司对客户承诺保证不赔钱
D.甲公司经常以客户名义买卖股票，但从来不让其承担责任

多项选择题

某股份有限公司准备进行上市交易，为了更好地了解有关证券交易的有关问题，该公司的负责人向律师进行了咨询，对于律师给予的以下答复，哪些是错误的______

A.证券交易不能以期货的方式进行
B.股票交易只能在证券交易所内进行，否则法律不给予保护
C.证券公司按照规定不可以对客户进行融资融券
D.股份有限公司申请股票上市，应当保证其股本总额不少于3000万元

多项选择题

大华公司是一家上市公司，为了筹集资金而发行新股。招股说明书载明的用途是进行研发，但是公司董事会决议将募集到的资金购买了办公楼，则下列说法正确的是：______

A.大华公司的做法违法，因为变更招股说明书所列资金的用途必须经过股东大会批准
B.证券监督管理机构应责令大华公司改正
C.证券监督管理机构应对责任人员进行警告，并处以罚款
D.证券交易所应当暂停大华公司的股票上市

多项选择题

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有：______

A.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C.撤销有关业务许可
D.责令关闭

多项选择题

申请证券上市交易，应当先提出申请，依法审核同意，并由双方签订上市协议。以下不是接受评判上市交易申请的机构的是：______

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府

多项选择题

下列有关证券交易方式的说法正确的是：______

A.采用公开的集中竞价
B.采用价格优先的原则
C.采用时间优先的原则
D.采用纸面形式

多项选择题

关于公开募集基金，以下属于正确适用《中华人民共和国证券投资基金法》的规定的有：______

A.甲法院以基金管理人乙和基金托管人丙的共同行为给基金份额持有人造成损害为由判决乙丙对基金份额持有人承担连带赔偿责任
B.基金管理人甲因被依法宣告破产而进行清产，清算组把甲管理的基金财产纳入清算财产
C.证券主管部门在对将托管的基金财产挪作他用的基金托管人丙进行处罚后，将该财产中因挪作他用而取得的收益归入基金财产
D.基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金持有人大会主席召集

多项选择题

下列哪些选项属于国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理依法履行职责时有权采取的措施______

A.进行现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以申请司法机关予以冻结
D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖

多项选择题

下列有关基金份额持有人大会的说法正确的有：______

A.决定基金扩募需召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人和代表基金份额5%以上的持有人有权召集基金份额持有人大会
C.基金份额持有人大会应以现场方式召开
D.基金份额持有人大会原则上应当有代表50%以上份额的持有人参加，方可召开

多项选择题

下列有关基金的公开募集的说法不正确的是：______

A.基金募集经注册后，方可发售基金份额
B.基金份额的发售，可由基金托管人进行
C.基金募集期限由核准之日起算
D.基金募集失败，基金管理人应在期限届满之日起60内返还投资人已交纳款项

多项选择题

公司依法作出的“上市公司年度报告”，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容______

A.证券监督管理机构
B.承销的证券公司及有关人员
C.证券交易所
D.保荐人

多项选择题

下列关于上市公司股票暂停上市的意见，哪些不符合我国法律的规定______

A.上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因
B.上市公司最近2年连续亏损的，应当暂停其股票上市
C.决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构
D.证券交易所经国务院监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有：______

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下列关于证券公司的说法正确的是：______

公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中符合《证券法》规定的有：______

国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，哪些不需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准______

精博数码股份有限公司出于经营的需要欲发行新股，下列行为中符合法律规定的有：______

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下列有关基金的公开募集的说法不正确的是：______

公司依法作出的“上市公司年度报告”，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容______

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