在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。( )

判断题

证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。( )

答案：错误

判断题

在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。( )

答案：错误

判断题

在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金的转让。( )

答案：错误

判断题

公正原则是指参与交易各方应当获得平等的机会。( )

答案：错误

判断题

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )

答案：错误

判断题

股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。( )

答案：错误

判断题

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。( )

答案：错误

判断题

认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。( )

答案：错误

判断题

若行使价格小于标的证券价格，则认购权证是价外，认沽权证是价内。( )

答案：错误

判断题

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。( )

答案：错误

判断题

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。( )

答案：错误

判断题

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金的买价和卖价。( )

答案：错误

判断题

交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。( )

答案：错误

判断题

美式权证持有人只能在权证到期日当日行使其权利。( )

答案：错误

判断题

可转换债券只具有债权的性质。( )

答案：错误

判断题

认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司已在市场上流通的股票。( )

答案：错误

判断题

在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。( )

答案：错误

判断题

利率期权中包括了现货期权与期货期权。( )

答案：正确

判断题

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回，也可以在二级市场上买卖。( )

答案：错误

判断题

金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。( )

答案：错误

判断题

可转换债券是指由股票转换而来的债券。( )

答案：错误

判断题

认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。( )

答案：错误

判断题

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

答案：错误

判断题

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

答案：错误

判断题

认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。( )

答案：错误

判断题

远期交易和期货交易是一样的。( )

答案：错误

判断题

在债券回购交易中，债券持有者因在相应的期间内让渡了债券的使用权而得到了一定的利息回报。( )

答案：错误

判断题

信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率放大，不会使投资者的亏损放大。( )

答案：错误

判断题

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以约定价格双方再进行反向交易的行为。( )

答案：错误

判断题

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

答案：错误

判断题

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )

答案：错误

判断题

合格的境外机构投资者可以委托多个托管人托管资产。( )

答案：错误

判断题

在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。( )

答案：错误

判断题

上市公司的董事、监事、经理在任职期间，不得持有本公司的股票。( )

答案：错误

判断题

在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。( )

答案：错误

判断题

任何人都可成为证券交易的委托人。( )

答案：错误

判断题

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。( )

答案：错误

判断题

证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

答案：正确

判断题

在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。( )

答案：错误

判断题

上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。( )

答案：错误

判断题

证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。( )

答案：错误

判断题

在场外交易市场上，交易活动呈现分散性。( )

答案：错误

判断题

证券交易所总经理由理事会任免。( )

答案：错误

判断题

按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。( )

答案：错误

判断题

在我国，证券公司只能是有限责任公司。( )

答案：错误

判断题

成为证券交易所会员的证券经营机构，其注册资本有一定的上限规定。( )

答案：错误

判断题

在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪人代理才能买卖证券。( )

答案：错误

判断题

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )

答案：错误

判断题

证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。( )

答案：错误

判断题

场外交易采取一对一的方式，不可能产生买方内部或卖方内部的出价、要价竞争。 ( )

答案：正确

判断题

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )

答案：错误

判断题

证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。会员大会是证券交易所的权力机构，理事会是证券交易所的决策机构。( )

答案：正确

判断题

我国的证券交易所是亏损的，因为它们不以营利为目的。( )

答案：错误

判断题

目前我国公开发行的股票有在证券交易所交易的，也有部分在其他交易场所交易的。( )

答案：错误

判断题

在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分；情节严重的，证券交易所可以撤销其资格，并认定其为证券市场禁入者。( )

答案：错误

判断题

对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。( )

答案：正确

判断题

证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。( )

答案：错误

判断题

证券登记结算机构是以营利为目的的法人。( )

答案：错误

判断题

目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。( )

答案：错误

判断题

证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。( )

答案：错误

在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。( )

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证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。( )

在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。( )

在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。( )

封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金的转让。( )

公正原则是指参与交易各方应当获得平等的机会。( )

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )

股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。( )

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。( )

认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。( )

若行使价格小于标的证券价格，则认购权证是价外，认沽权证是价内。( )

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。( )

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。( )

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金的买价和卖价。( )

交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。( )

美式权证持有人只能在权证到期日当日行使其权利。( )

可转换债券只具有债权的性质。( )

认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司已在市场上流通的股票。( )

在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。( )

利率期权中包括了现货期权与期货期权。( )

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回，也可以在二级市场上买卖。( )

金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。( )

可转换债券是指由股票转换而来的债券。( )

认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。( )

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。( )

远期交易和期货交易是一样的。( )

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信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率放大，不会使投资者的亏损放大。( )

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以约定价格双方再进行反向交易的行为。( )

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合格的境外机构投资者可以委托多个托管人托管资产。( )

在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。( )

上市公司的董事、监事、经理在任职期间，不得持有本公司的股票。( )

在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。( )

任何人都可成为证券交易的委托人。( )

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。( )

证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。( )

上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。( )

证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。( )

在场外交易市场上，交易活动呈现分散性。( )

证券交易所总经理由理事会任免。( )

按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。( )

在我国，证券公司只能是有限责任公司。( )

成为证券交易所会员的证券经营机构，其注册资本有一定的上限规定。( )

在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪人代理才能买卖证券。( )

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )

证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。( )

场外交易采取一对一的方式，不可能产生买方内部或卖方内部的出价、要价竞争。 ( )

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目前我国公开发行的股票有在证券交易所交易的，也有部分在其他交易场所交易的。( )

在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分；情节严重的，证券交易所可以撤销其资格，并认定其为证券市场禁入者。( )

对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。( )

证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。( )

证券登记结算机构是以营利为目的的法人。( )

目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。( )

证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。( )