自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报...

多项选择题

证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。

A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

多项选择题

某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2007年的投资计划，其中违反规定的是( )

A．将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
B．将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
C．将自有财产用于资金拆借
D．将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

多项选择题

集合资产管理合同由( )共同签署。

A．证券公司
B．资产托管机构
C．单个客户
D．证券交易所

多项选择题

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )

A．客户只能开立1个信用资金账户
B．客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户
C．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
D．证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

多项选择题

下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

多项选择题

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。

A．强制平仓的客户数量
B．强制平仓的交易金额
C．有关风险控制指标值
D．融资融券业务盈亏状况

多项选择题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

A．必须经证监会批准
B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

多项选择题

融资融券业务的监管包括( )

A．登记结算机构的监管
B．客户信用资金存管银行的监管
C．客户查询
D．交易所的监管

多项选择题

全国银行同业拆借中心公告交易券种的( )

A．交易价格
B．挂牌日
C．摘牌日
D．停牌日

多项选择题

国债买断式回购的交易主体不限于( )

A．A账户
B．B账户
C．C账户
D．D账户

多项选择题

在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。

A．现券买卖
B．债券登记
C．逆回购
D．债券托管

多项选择题

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。

A．成交单
B．电报
C．电传
D．传真

多项选择题

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有( )

A．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要
B．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头
C．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求
D．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

多项选择题

T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。

A．A股
B．B股
C．基金
D．债券

多项选择题

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )

A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行

多项选择题

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )

A．在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B．买断式回购到期购回金额
C．未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D．债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

多项选择题

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有( )

A．合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任
B．一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案
C．在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理
D．托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户

多项选择题

下列关于权证清算交收的说法中，正确的有( )

A．权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16:00
B．对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C．对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)
D．结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

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以下说法中正确的有( )

下列( )行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

国内外股票交易中的竞价方式主要有( )

对于证券投资基金来说，其市场参与者有( )

金融期货的主要种类有( )

从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是( )

不属于证券交易市场的有

我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。

证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )等处分或处罚。

取得证券交易所席位的条件是( )

以下说法中正确的有( )

在证券经纪关系中，证券经纪商是( )

在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )

投资者作为委托人，必须履行下列( )法律义务。

证券经纪业务的特点是( )

按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为( )类型。

国家机关工作人员在开立证券账户时，下列( )事项属于应该登记的内容。

下述说法中正确的有

上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括( )

委托的基本要素包括( )

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )

自助委托的方式包括( )委托。

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

对新进入的一个买进有效委托( )

根据沪深证券交易所现行规定，B股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出( )

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )

下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是( )

网上定价市值配售申购时( )

根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )

下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有( )

证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。

证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

下列事项中，属于内幕信息的是( )

自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

定向资产管理业务的内部控制措施包括( )

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )

某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2007年的投资计划，其中违反规定的是( )

集合资产管理合同由( )共同签署。

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )

下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

融资融券业务的监管包括( )

全国银行同业拆借中心公告交易券种的( )

国债买断式回购的交易主体不限于( )

在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展( )业务。

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有( )

T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有( )

下列关于权证清算交收的说法中，正确的有( )