多项选择题

期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。[2012年11月真题]

A．购买设备、设施的款项
B．为客户支付手续费、税款
C．为客户交存保证金
D．依据客户的要求支付可用资金

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多项选择题

《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。[2010年11月真题]

A．金融期货合约交易及其相关活动
B．商品期货合约交易及其相关活动
C．期权合约交易及其相关活动
D．权证交易及其相关活动

多项选择题

从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则( )[2010年9月真题]

A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．诚实信用原则

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在( )进行。[2010年6月真题]

A．国务院期货监督管理机构批准的交易场所
B．中国人民银行批准的交易场所
C．商务部批准的交易场所
D．依法设立的期货交易所

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

A．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
B．结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
C．期货交易所应当实行会员分级结算制度
D．期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

多项选择题

期货交易所应当履行的职责有( )。[2012年5月真题]

A．提供交易的场所、设施和服务
B．组织并监督交易、结算和交割
C．保证合约的履行
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

多项选择题

期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。[2012年9月真题]

A．解散
B．终止合约
C．取消交易品种
D．修改交易规则

多项选择题

下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。[2010年5月真题]

A．货币出资的比例不得低于85％
B．股东应当以货币财产出资
C．注册资本最低限额为人民币3000万元
D．注册资本应当是实缴资本

多项选择题

期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2012年9月真题]

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．营业执照被公司登记机关依法注销
C．主动提出注销申请
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

多项选择题

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。[2012年11月真题]

A．中国证券业协会的工作人员及其配偶
B．中国期货业协会的工作人员及其配偶
C．期货公司工作人员的配偶
D．期货公司的工作人员

多项选择题

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。[2010年11月真题]

A．成交量、成交价
B．开盘价与收盘价
C．持仓量
D．最高价与最低价

多项选择题

期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。[2012年11月真题]

A．购买设备、设施的款项
B．为客户支付手续费、税款
C．为客户交存保证金
D．依据客户的要求支付可用资金

多项选择题

关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有 ( )。[2012年5月真题]

A．资金可以混合但业务必须分离
B．应当严格执行资金分离制度
C．不得混合操作
D．应当严格执行业务分离制度

多项选择题

下列主体中，应当依法提取风险准备金的有( )。[2012年11月真题]

A．非期货公司结算会员
B．期货公司
C．期货保证金安全存管监控机构
D．期货交易所

多项选择题

交割仓库不得从事的行为包括( )。[2010年9月真题]

A．违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
B．泄露与期货交易有关的商业秘密
C．出具虚假仓单
D．违反国家有关规定参与期货交易

多项选择题

下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有( )。 [2012年11月真题]

A．期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
B．期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
C．期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳
D．期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费

多项选择题

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。 [2010年11月真题]

A．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
B．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

多项选择题

国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。[2012年11月真题]

A．交割仓库
B．期货公司
C．非期货公司结算会员
D．期货交易所

多项选择题

中国期货业协会的主要机构有( )。[2012年11月真题]

A．会员大会
B．理事会
C．监事会
D．董事会

多项选择题

国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。[2010年9月真题]

A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．其他期货从业人员

多项选择题

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。[2010年6月真题]

A．撤销任职资格
B．记入信用记录
C．提示
D．谈话

多项选择题

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括( )。[2010年11月真题]

A．限制或者暂停部分期货业务
B．停止批准新增业务或者分支机构
C．限制转让财产或者财产上设定其他权利
D．责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利