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股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度。
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推行核准制的重要基础是证券监管机构尽职尽责。
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指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。
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国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
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债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权。
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我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。
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通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。
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证券投资基金筹集的资金主要投向实业。
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证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
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可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。
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欧洲债券是外国债券中的一个品种。
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金融期货交易可以创造价值。
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无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
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信用衍生工具指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。
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要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
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基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。
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合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
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欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
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证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
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实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。
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普通股票是风险最大的股票。
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中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
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我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。
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独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。
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代办股份转让系统又被称为二板市场，是为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。
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我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。
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凭证式国债、封闭式基金和普通开放式基金份额属于非上市证券。
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证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。
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日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。
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证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。
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中国证券业协会负责对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。
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股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。
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金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。
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沪、深证券交易所规定，ST股票的价格涨跌幅比例为10%。
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按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。
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无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。
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我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。
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设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。
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上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
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《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。
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权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。
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有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。
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上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。
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货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。
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证券市场的基本功能之一是资本决定价格。
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证券公司的注册资本应当是实缴资本，证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额，但最低不得低于人民币5000万元。
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证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。
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股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。
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《证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。
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《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。
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金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
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由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。
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公司债券可以免除担保。
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基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。
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期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
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基金管理人的董事、监事可以担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务。
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契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，它们的投资方式也是不同的。
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股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度。
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新综指选择未完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本。
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申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。
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中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的非金融机构自愿组成的行业性自律组织。
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