经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )一致性审查。

单项选择题

某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1:1.80，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股15元，申购新股6000万元，申购价格为每股6元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)( )

A．需要做8000万元的回购，标准券不够
B．需要做8500万元的回购，标准券足够
C．不需要做回购，资金足够
D．需要做30000万元的回购，标准券不够

单项选择题

债券回购业务中资金与债券的清算( )

A．一次完成
B．分两步进行
C．分三步进行
D．分四步进行

单项选择题

完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )

A．硬件管理、软件管理
B．营业场地管理、电脑管理、通信设备管理
C．岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D．业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理

单项选择题

( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

A．客户资料管
B．客户开发
C．客户需求调查
D．客户的个性化服务

单项选择题

经批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。

A．广播电台、电视
B．任意报纸
C．公开发行的任意报纸
D．指定报纸

单项选择题

证券营业部的通讯设备管理包括( )

A．机型先进、容量充足
B．机型容量
C．运行效率、行情分析系统
D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

单项选择题

证券营业部信息技术人员编制应不少于( )

A．1人
B．2人
C．3人
D．4人

单项选择题

《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于( )

A．1997年
B．1998年
C．1999年
D．2000年

单项选择题

对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的( )

A．道德修养
B．政策法律素养
C．专业素养
D．组织管理素养

单项选择题

证券营业部专用基金的提取应当( )

A．先用后提，量出为入
B．先用后进，量入为出
C．先提后用，量出为入
D．先提后用，量入为出

单项选择题

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )

A．基本风险和非基本风险
B．系统风险和非系统风险
C．证券自营业务风险和代理买卖证券风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

单项选择题

下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是( )

A．凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任
B．凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任
C．因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
D．因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

单项选择题

证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。

A．重点防范和部分防范
B．外部防范和综合防范
C．重点防范和综合防范
D．外部防范和部分防范

单项选择题

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )

A．16.25元/股
B．17.5元/股
C．20元/股
D．23.3元/股

单项选择题

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第( )个交易日恢复交易和转股。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

中外股票市场不常采用的退市标准有( )

A．3年连续亏损
B．资不抵债
C．成交量持续萎缩
D．股价突然异动

单项选择题

根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )

A．799996
B．799997
C．799998
D．799999

经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )一致性审查。

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证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

( )上海证券交易所成立。

( )是在场外交易市场进行的。

从内容上看，认股权证具有( )的性质。

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )

下列说法中错误的是( )

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。

证券交易所交易席位的受让方应当是( )

在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是( )

在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。

根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )

上海证券交易所的B股投资者须开设( )

发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。

采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

( )不属于上市后的证券存管业务。

在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )

我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )

目前，我国零数委托适用于( )

股票交易中通常不采用的委托形式是( )

网上竞价发行方式也可以称为( )

上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )

经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )一致性审查。

上网申购新股冻结的资金的利息归

沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为

沪深证券交易所应当于每月( )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为

深圳证券交易所A股佣金的收取起点为

上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。

以10元作为佣金收取起点适用于

以下说法不正确的有

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括

自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )的特点。

根据有关规定，( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。

根据有关规定，( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )

下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )

下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )

清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )

证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币( )

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )

目前我国对( )实行T+3交割、交收方式。

股权或债权的过户种类不包括( )

引起转户的原因是( )

在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )

沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是( )

证券回购交易不具备( )的功能。

债券回购业务中资金与债券的清算( )

完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )

( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

经批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。

证券营业部的通讯设备管理包括( )

证券营业部信息技术人员编制应不少于( )

《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于( )

对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的( )

证券营业部专用基金的提取应当( )

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )

下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是( )

证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第( )个交易日恢复交易和转股。

中外股票市场不常采用的退市标准有( )

根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )