确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分...

判断题

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )

答案：正确

判断题

固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。 ( )

答案：错误

判断题

在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。( )

答案：错误

判断题

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。( )

答案：正确

判断题

证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

答案：错误

判断题

格式化询价是指参与者必须按照证券交易所规定的格式内容填报自己的交易意向。 ( )

答案：错误

判断题

“债转股”申报方向为买入，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。( )

答案：错误

判断题

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。( )

答案：错误

判断题

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。( )

答案：正确

判断题

按照合格境外机构投资者的结算办法，托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议。( )

答案：正确

判断题

2008年9月19日，证券交易印花税只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收。( )

答案：错误

判断题

交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )

答案：错误

判断题

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( )

答案：正确

判断题

在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。( )

答案：正确

判断题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ( )

答案：错误

判断题

投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )

答案：错误

判断题

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )

答案：错误

判断题

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

答案：错误

判断题

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )

答案：错误

判断题

国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。( )

答案：错误

判断题

证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )

答案：错误

判断题

证券成交速度快，说明其流动性很好。( )

答案：错误

判断题

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )

答案：正确

判断题

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。( )

答案：错误

判断题

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。( )

答案：错误

判断题

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )

答案：错误

判断题

证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。( )

答案：错误

判断题

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。( )

答案：正确

判断题

在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。( )

答案：正确

判断题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存15年。( )

答案：错误

判断题

挂牌公司披露的年度财务报告应当经会计师事务所审计。其披露的信息应当通过专门网站发布。( )

答案：正确

判断题

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( )

答案：错误

判断题

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。( )

答案：错误

判断题

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

答案：正确

判断题

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( )

答案：错误

判断题

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内，证券公司可以根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 ( )

答案：错误

判断题

2008年，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。______

答案：错误

判断题

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。( )

答案：错误

判断题

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

答案：错误

判断题

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )

答案：错误

判断题

根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )

答案：正确

判断题

持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )

答案：错误

判断题

质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。( )

答案：正确

判断题

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。( )

答案：错误

判断题

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )

答案：错误

判断题

基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回按份额持有时间分段设置赎回费率。( )

答案：错误

判断题

合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。( )

答案：错误

判断题

电话转委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统；客户通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。( )

答案：错误

判断题

可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。( )

答案：错误

判断题

交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌等措施，证券交易所采取这些措施，可不报告中国证监会。( )

答案：错误

判断题

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

答案：正确

判断题

《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( )

答案：正确

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )

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客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )

固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。 ( )

在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。( )

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。( )

证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。( )

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

格式化询价是指参与者必须按照证券交易所规定的格式内容填报自己的交易意向。 ( )

“债转股”申报方向为买入，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。( )

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。( )

按照合格境外机构投资者的结算办法，托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议。( )

2008年9月19日，证券交易印花税只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收。( )

交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。( )

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( )

在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。( )

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ( )

投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。 ( )

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )

国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。( )

证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )

证券成交速度快，说明其流动性很好。( )

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。( )

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。( )

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )

证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵。( )

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。( )

在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。( )

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存15年。( )

挂牌公司披露的年度财务报告应当经会计师事务所审计。其披露的信息应当通过专门网站发布。( )

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( )

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。( )

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( )

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内，证券公司可以根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 ( )

2008年，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。______

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。( )

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )

根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )

持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )

质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。( )

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。( )

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )

基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回按份额持有时间分段设置赎回费率。( )

合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。( )

可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。( )

交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌等措施，证券交易所采取这些措施，可不报告中国证监会。( )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )