对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开...

单项选择题

下列关于公司型基金的说法中，不正确的是( )。 Ⅰ．公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 Ⅱ．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 Ⅲ．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 Ⅳ．公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ．作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于在上海证券交易所开立的证券账户的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ．B股账户是专门用于买卖人民币特种股票 Ⅲ．机构A股账户只能买卖A股 Ⅳ．个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 Ⅱ．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 Ⅲ．LOF必须采用指数基金模式 Ⅳ．就产品特性看，深圳证券交易所推出的L01；’在世界范围内具有首创性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于上海证券交易所买断式回购交易的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者 Ⅱ．所有证券交易所的会员均可参与买断式回购 Ⅲ．会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任 Ⅳ．国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于政府机构的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 Ⅱ．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 Ⅲ．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控 Ⅳ．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ．根据《证券法》规定，注册资本在人民币1亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ．自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为 Ⅳ．证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。 Ⅰ．流通股 Ⅱ．非流通股 Ⅲ．普通股 Ⅳ．优先股

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于证券交易所债券质押式回购交易程序的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．标准券余额不足的，债券回购的申报无效 Ⅱ．债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报 Ⅲ．当日申报转回的债券，当日不得卖出 Ⅳ．债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

在自营业务运作流程方面，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等 Ⅱ．自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 Ⅲ．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 Ⅳ．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于最低结算备付金限额的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．最低备付可用于完成交收，但不能划出 Ⅱ．中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算各付金限额 Ⅲ．对于最低结算备付金比例，债券品种按15％计收，债券以外的其他证券品种按20％计收 Ⅳ．结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券交易所理事会的职责的是( )。 Ⅰ．执行会员大会的决议 Ⅱ．选举和罢免会员理事 Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则 Ⅳ．审定总经理提出的工作计划

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括( )。 Ⅰ．大宗交易 Ⅱ．协议转让 Ⅲ．获取实时及盘后交易回报 Ⅳ．融资融券交易

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于股票基本特征的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 Ⅱ．股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 Ⅲ．股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份 Ⅳ．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。 Ⅰ．保护投资者 Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明 Ⅲ．降低非系统风险 Ⅳ．降低系统性风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于宏观经济风险特征的是( )。 Ⅰ．潜在性 Ⅱ．或然性 Ⅲ．隐藏性 Ⅳ．累积性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括( )。 Ⅰ．市场深度 Ⅱ．报价紧密度 Ⅲ．股票发行公司经营业绩 Ⅳ．股票的价格弹性或者恢复能力

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于基金各项费用的说法中，不正确的是( )。 Ⅰ．基金从设立到终止都要支付一定的费用 Ⅱ．目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费 Ⅲ．目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％ Ⅳ．股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

间接融资的特点包括( )。 Ⅰ．间接性 Ⅱ．相对的集中性 Ⅲ．全部具有可逆性 Ⅳ．信誉的差异性较大

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列不属于交易所交易的衍生工具的是( )。 Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款 Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款 Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款 Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括( )。 Ⅰ．向原股东配售股份 Ⅱ．向特定对象公开募集股份 Ⅲ．发行可转换公司债券 Ⅳ．非公开发行股票

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于回转交易的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易 Ⅱ．回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易 Ⅲ．目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易 Ⅳ．目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T＋O回转交易

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。 Ⅰ．已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ．客户具有支配权的资产证明 Ⅲ．融资专用资金账户 Ⅳ．已在营业部开立的普通资金账户

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

金融现货交易和金融期货交易的区别包括( )。 Ⅰ．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约 Ⅱ．金融现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险 Ⅲ．金融现货的交易价格时实时的成交价；而金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期 Ⅳ．金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。 Ⅰ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 Ⅱ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 Ⅲ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价 Ⅳ．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是( )。 Ⅰ．证券交易委托代理协议书 Ⅱ．风险揭示书 Ⅲ．客户资金第三方存管协议书 Ⅳ．网上交易协议书

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于证券结算风险的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险 Ⅱ．根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等 Ⅲ．目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险 Ⅳ．目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是( )。 Ⅰ．上市的股票 Ⅱ．期货 Ⅲ．上市的国债 Ⅳ．上市的企业债券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司从事IB业务，不可以( )。 Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金 Ⅱ．协助办理开户手续 Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

全面的风险管理的含义包括( )。 Ⅰ．全过程的风险管理 Ⅱ．全部风险的管理 Ⅲ．全方位的管理 Ⅳ．全天候的管理

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券账户的说法中，错误的是( )。 Ⅰ．人民币普通股票账户简称B股账户 Ⅱ．B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ．证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 Ⅳ．基金账户只能用来买基金

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买人金额”，包括( )。 Ⅰ．债券回购初始融出资金金额 Ⅱ．到期购回金额 Ⅲ．采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额 Ⅳ．买断式回购到期购回金额

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ．证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

国家股从资金来源上看，主要有( )。 Ⅰ．现有国有企业改制时所拥有的净资产 Ⅱ．现有国有企业改制时所拥有的总资产 Ⅲ．政府部门向新建股份公司的投资 Ⅳ．经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于新股网上发行的说法中，错误的是( )。 Ⅰ．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 Ⅱ．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差 Ⅲ．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 Ⅳ．网上发行既不经济，也不安全

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是( )。 Ⅰ．证券账号 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．委托场所 Ⅳ．买卖方向

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括( )。 Ⅰ．国债 Ⅱ．债券型证券投资基金 Ⅲ．股票 Ⅳ．在证券交易所上市的企业债券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有( )。 Ⅰ．长期利率 Ⅱ．短期利率 Ⅲ．基础货币 Ⅳ．贷款量

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。 I．战争 Ⅱ．财政政策 Ⅲ．经济增长 Ⅳ．货币政策

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

佣金费用的组成部分包括( )。 Ⅰ．证券公司经纪佣金 Ⅱ．证券交易所手续费 Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费 Ⅳ．证券交易监管费

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金从设立到终止都要支付一定的费用，包括( )。 Ⅰ．基金交易费 Ⅱ．基金管理费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金托管费

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是( )。 Ⅰ．擅自从事借券、租券等融券业务 Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 Ⅲ．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 Ⅳ．制造并提供虚假资料和交易信息

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

金融危机的类型包括( )。 Ⅰ．货币危机 Ⅱ．次贷危机 Ⅲ．债务危机 Ⅳ．银行危机

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 Ⅱ．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 Ⅲ．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 Ⅳ．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于债券与股票的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．债券和股票都属于有价证券 Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 Ⅳ．债券和股票都是无期证券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券发行与证券交易的关系的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ．证券发行是证券交易的前提

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国的金融债券包括( )。 Ⅰ．政策性金融债券 Ⅱ．商业银行债券 Ⅲ．证券公司债券和债务 Ⅳ．财务公司债券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

你可能感兴趣的试题

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容 Ⅱ．按规定收取服务费用 Ⅲ．忠实办理受托业务 Ⅳ．不接受全权委托

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

下列各项中，属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。 Ⅰ．网上委托 Ⅱ．违约责任和免责条款 Ⅲ．投资范围和投资限制 Ⅳ．变更和撤销

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。 Ⅰ．流通股 Ⅱ．非流通股 Ⅲ．普通股 Ⅳ．优先股

下列属于证券交易所理事会的职责的是( )。 Ⅰ．执行会员大会的决议 Ⅱ．选举和罢免会员理事 Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则 Ⅳ．审定总经理提出的工作计划

根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括( )。 Ⅰ．大宗交易 Ⅱ．协议转让 Ⅲ．获取实时及盘后交易回报 Ⅳ．融资融券交易

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。 Ⅰ．保护投资者 Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明 Ⅲ．降低非系统风险 Ⅳ．降低系统性风险

下列选项中，属于宏观经济风险特征的是( )。 Ⅰ．潜在性 Ⅱ．或然性 Ⅲ．隐藏性 Ⅳ．累积性

通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括( )。 Ⅰ．市场深度 Ⅱ．报价紧密度 Ⅲ．股票发行公司经营业绩 Ⅳ．股票的价格弹性或者恢复能力

间接融资的特点包括( )。 Ⅰ．间接性 Ⅱ．相对的集中性 Ⅲ．全部具有可逆性 Ⅳ．信誉的差异性较大

下列不属于交易所交易的衍生工具的是( )。 Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款 Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款 Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款 Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括( )。 Ⅰ．向原股东配售股份 Ⅱ．向特定对象公开募集股份 Ⅲ．发行可转换公司债券 Ⅳ．非公开发行股票

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。 Ⅰ．已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ．客户具有支配权的资产证明 Ⅲ．融资专用资金账户 Ⅳ．已在营业部开立的普通资金账户

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是( )。 Ⅰ．证券交易委托代理协议书 Ⅱ．风险揭示书 Ⅲ．客户资金第三方存管协议书 Ⅳ．网上交易协议书

按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是( )。 Ⅰ．上市的股票 Ⅱ．期货 Ⅲ．上市的国债 Ⅳ．上市的企业债券

证券公司从事IB业务，不可以( )。 Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金 Ⅱ．协助办理开户手续 Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割

全面的风险管理的含义包括( )。 Ⅰ．全过程的风险管理 Ⅱ．全部风险的管理 Ⅲ．全方位的管理 Ⅳ．全天候的管理

最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买人金额”，包括( )。 Ⅰ．债券回购初始融出资金金额 Ⅱ．到期购回金额 Ⅲ．采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额 Ⅳ．买断式回购到期购回金额

国家股从资金来源上看，主要有( )。 Ⅰ．现有国有企业改制时所拥有的净资产 Ⅱ．现有国有企业改制时所拥有的总资产 Ⅲ．政府部门向新建股份公司的投资 Ⅳ．经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是( )。 Ⅰ．证券账号 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．委托场所 Ⅳ．买卖方向

限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括( )。 Ⅰ．国债 Ⅱ．债券型证券投资基金 Ⅲ．股票 Ⅳ．在证券交易所上市的企业债券

货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有( )。 Ⅰ．长期利率 Ⅱ．短期利率 Ⅲ．基础货币 Ⅳ．贷款量

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。 I．战争 Ⅱ．财政政策 Ⅲ．经济增长 Ⅳ．货币政策

佣金费用的组成部分包括( )。 Ⅰ．证券公司经纪佣金 Ⅱ．证券交易所手续费 Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费 Ⅳ．证券交易监管费

基金从设立到终止都要支付一定的费用，包括( )。 Ⅰ．基金交易费 Ⅱ．基金管理费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金托管费

金融危机的类型包括( )。 Ⅰ．货币危机 Ⅱ．次贷危机 Ⅲ．债务危机 Ⅳ．银行危机

下列关于债券与股票的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．债券和股票都属于有价证券 Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 Ⅳ．债券和股票都是无期证券

我国的金融债券包括( )。 Ⅰ．政策性金融债券 Ⅱ．商业银行债券 Ⅲ．证券公司债券和债务 Ⅳ．财务公司债券