客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买入证券时，须查...

判断题

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。( )

答案：错误

判断题

目前，0～99股的委托属于零数委托。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所债券质押式回购交易和债券买断式回购交易都以1000手或其整数倍申报。( )

答案：错误

判断题

市价委托方式的优点是：股票可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。( )

答案：错误

判断题

净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。( )

答案：错误

判断题

我国目前规定，证券交易所只接受其会员的限价申报。( )

答案：错误

判断题

客户填写的委托单上的证件号、股东账号、资金账号等与身份证号、股东账户、资金账户不一致，只要是老客户就可以接受委托。( )

答案：错误

判断题

在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。( )

答案：错误

判断题

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( )

答案：错误

判断题

据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。( )

答案：错误

判断题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100万股(份)，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。( )

答案：错误

判断题

对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 ( )

答案：错误

判断题

我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )

答案：错误

判断题

按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )

答案：错误

判断题

当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。( )

答案：错误

判断题

自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。( )

答案：错误

判断题

开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )

答案：错误

判断题

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )

答案：错误

判断题

客户在资金账户中的存款必须提前3天预约方可提取。( )

答案：错误

判断题

客户用证券经纪商在营业厅或专户室设置的计算机自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。( )

答案：错误

判断题

客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。( )

答案：错误

判断题

委托指令由客户自行下达，个人客户不可委托他人买卖证券。( )

答案：错误

判断题

网上委托的上网终端仅包括电子计算机。( )

答案：错误

判断题

网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。( )

答案：错误

判断题

客户网络终端设备对其委托未显示成功，于是客户再次发出委托指令，而证券公司服务器已收到客户两次委托指令，并按其指令进行了交易，使客户由此产生重复买卖的风险。( )

答案：正确

判断题

如果客户缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误。( )

答案：正确

判断题

客户发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令。 ( )

答案：错误

判断题

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可自行对冲成交。( )

答案：错误

判断题

证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。( )

答案：错误

判断题

在证券经纪商的委托受理中，同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间一致性的审查。( )

答案：错误

判断题

如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。( )

答案：正确

判断题

客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买入证券时，须查验客户是否有足够的证券。( )

答案：错误

判断题

证券经纪商的交易系统自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。( )

答案：正确

判断题

证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。( )

答案：正确

判断题

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )

答案：错误

判断题

委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使买卖还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。( )

答案：错误

判断题

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。( )

答案：错误

客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买入证券时，须查验客户是否有足够的证券。( )

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在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。( )

目前，0～99股的委托属于零数委托。( )

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市价委托方式的优点是：股票可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。( )

净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。( )

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在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。( )

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( )

对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 ( )

我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )

按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )

当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。( )

自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。( )

开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )

客户在资金账户中的存款必须提前3天预约方可提取。( )

客户用证券经纪商在营业厅或专户室设置的计算机自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。( )

客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。( )

委托指令由客户自行下达，个人客户不可委托他人买卖证券。( )

网上委托的上网终端仅包括电子计算机。( )

网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。( )

客户网络终端设备对其委托未显示成功，于是客户再次发出委托指令，而证券公司服务器已收到客户两次委托指令，并按其指令进行了交易，使客户由此产生重复买卖的风险。( )

如果客户缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误。( )

客户发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令。 ( )

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可自行对冲成交。( )

证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。( )

在证券经纪商的委托受理中，同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间一致性的审查。( )

如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。( )

客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买入证券时，须查验客户是否有足够的证券。( )

证券经纪商的交易系统自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。( )

证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。( )

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )

委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使买卖还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。( )

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。( )