判断题

软件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效，如电脑设备型号、容量必须先进且有一定的超前性，行情接收设施必须安全、可靠等。硬件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。( )

答案：错误

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无论是由于不可抗力因素还是证券公司主观原因引起的事件，给客户带来的损失，证券公司都应承担责任。( )

答案：错误

经纪业务的技术风险主要是经营管理风险，是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失。( )

答案：错误

合规风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。( )

答案：错误

尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。( )

答案：错误

软件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效，如电脑设备型号、容量必须先进且有一定的超前性，行情接收设施必须安全、可靠等。硬件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。( )

答案：错误

技术风险的防范应从交易场所、信息系统的条件、数量和质量等几个方面着手。( )

答案：正确

管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。( )

答案：正确

证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。( )

答案：错误

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。( )

答案：正确

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。( )

答案：错误

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。( )

答案：错误

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。( )

答案：正确