证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )。

多项选择题

《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。

A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制

多项选择题

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )，

多项选择题

股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买人、卖出金额。

A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
B．ST股票和ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的

多项选择题

以下交易活动中属于内幕交易的是( )。

A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

多项选择题

下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。

A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

多项选择题

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托

多项选择题

中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上
C．连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
D．连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股

多项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。

A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额

多项选择题

以下叙述中属于资产管理业务的管理风险的是( )。

A．与客户签订受托投资协议不规范
B．操作人员违反协议约定买卖证券
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

多项选择题

甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

A．甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
C．甲不作出承诺，乙公司可以签订资产管理合同，但效力待定
D．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果庙双方承担连带责任

多项选择题

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。

A．安全保管客户委托资产
B．办理资金收付事项
C．监督证券公司投资行为
D．管理客户委托资产

多项选择题

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。

A．集合资产管理计划的特点
B．投资范围
C．投资目标
D．投资组合设计

多项选择题

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。

A．财务部门
B．风险监控部门
C．计算机管理中心
D．业务稽核部门

多项选择题

客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融人的证券。

A．以借还借
B．现金抵券
C．买券还券
D．直接还券

多项选择题

关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有( )。

A．客户融资买人时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C．当融资买人证券是指低于融资买入金额时，折算率按100%计算
D．保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额

多项选择题

在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是( )。

A．证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B．证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
C．登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

多项选择题

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。

A．董事会关于经营融资融券业务的决议
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

多项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
B．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

多项选择题

新股网上竞价发行的优点有哪些( )

A．市场性。
B．连续性
C．经济性
D．公平性

多项选择题

下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代码对应正确的是( )。

A．1天回购；RC一001；131901
B．2天回购；RC—002；131911
C．3天回购；RC—003；131900
D．4天回购；RC一004；131904

多项选择题

下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法，正确的是( )。

A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

多项选择题

全国银行间债券回购参与者包括( )。

A．中国人民银行
B．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

多项选择题

1 997年6月5日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有( )。

A．7天
B．14天
C．21天
D．1个月

证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )。

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按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。

证券交易所的职能有( )。

证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )。

证券登记结算机构的职能有( )。

一个会员在深交所可根据业务申请设立1个或1个以上的交易单元，其业务权限包括( )。

交易所可为交易单元提供如下服务( )。

证券经纪业务的要素包括哪些( )

市价委托的优点有( )。

在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。

以下属于证券经纪商应承担的义务的是( )。

( )是网上证券委托的有效身份识别证件。

营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买人金额"包括( )。

证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的( )。

下列有关证券登记的说法，正确的有( )。

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。

《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )，

股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买人、卖出金额。

以下交易活动中属于内幕交易的是( )。

下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。

以下叙述中属于资产管理业务的管理风险的是( )。

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。

客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融人的证券。

关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有( )。

在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是( )。

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列( )条件的，可以采用大宗交易方式。

新股网上竞价发行的优点有哪些( )

下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代码对应正确的是( )。

下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法，正确的是( )。

全国银行间债券回购参与者包括( )。

1 997年6月5日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有( )。