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多项选择题

  证券经纪业务的流程包括______。

A.开立证券账户
B.股票询价
C.开立资金账户
D.进行交易委托
E.股权登记、证券存管、清算交割交收
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多项选择题

  以下对投资银行与商业银行经营机制区别的表述中，正确的是______。

A.在间接融资中，资金存款人和借款人之间直接发生权利和义务
B.投资银行作为直接融资的中介，仅充当中介人的角色
C.在直接融资中，投资银行只是收取佣金服务费
D.在直接融资中，投资银行一般不介入投资者和筹资者之间的权利和义务中
E.商业银行作为间接融资的中介，同时具有资金需求者和资金供给者双重身份
多项选择题

  根据股票供求双方在价格决定中的作用，可将新股发行方式分为______。

A.簿记方式
B.竞价方式
C.固定价格方式
D.混合方式
E.浮动价格方式
多项选择题

  新修订的《证券发行与承销管理办法》颁布标志我国新股发行定价的市场化程度有了进一步提高，其主要变化有______。

A.采用了行政限价手段，引入主承销商自主配售机制，提高定价和配售的市场化程度
B.提高网下配售比例，调整有效报价投资者家数的限制
C.调整回拨机制，改进网上配售方式，尊重网上投资者认购意愿
D.提高发行承销全过程的信息披露要求，强化社会监督
E.完善行政处罚、监管措施、自律监管、记入诚信档案等多层次的监管体系
多项选择题

  证券私募发行的优点包括______。

A.发行手续简化
B.避免公司商业机密泄露
C.缩短了发行时间
D.证券流动性差
E.较少受到法律法规约束
多项选择题

  按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有______。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户提供股权投资的财务顾问服务
D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
多项选择题

  基金市场服务机构包括______。

A.基金投资咨询机构
B.基金注册登记机构
C.基金管理人
D.律师事务所
E.基金自律组织
多项选择题

  根据投资目标的不同，可以将基金分为______。

A.股票基金
B.债券基金
C.增长型基金
D.收入型基金
E.平衡型基金
多项选择题

  根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括______。

A.基金募集
B.资产保管
C.资金清算
D.资产核算
E.投资运作监督
多项选择题

  下列中介功能中，属于投资银行媒介资金供求功能的有______。

A.期限中介
B.监管中介
C.风险中介
D.信息中介
E.流动性中介
多项选择题

  所有权结构变更属于广义的并购范畴。下列并购方式中，属于所有权结构变更的有______。

A.交换发盘
B.股权切离
C.股票回购
D.杠杆收购
E.溢价购回
多项选择题

  对拟发行股票的合理估值是首次公开发行股票定价的基础。下列估值方法中，属于相对估值法的有______。

A.市盈率倍数估值法
B.市净率倍数估值法
C.股利折现模型
D.折现现金流模型
E.企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益倍数估值法
多项选择题

  投资银行发挥其资金供求媒介的职能作用，具体表现在充当______。

A.期限中介
B.成本中介
C.信息中介
D.风险中介
E.流动性中介
多项选择题

  根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有______。

A.政府债券
B.股票
C.短期融资券
D.央行票据
E.金融债券
多项选择题

  投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括______等类型。

A.融资或称买空
B.融资或称卖空
C.融券或称卖空
D.融券或称买空
E.证券现代交易
多项选择题

  投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的，这四个中介包括______。

A.支付中介
B.期限中介
C.风险中介
D.信息中介
E.流动性中介
多项选择题

  相对估值法主要有______。

A.P/E(市盈率)倍数估值法
B.P/B(市净率)倍数估值法
C.EV/EBIT(企业价值与利息、所得税前收益)倍数估值法
D.EV/EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益)倍数估值法
E.DDM模型(股利折算模型)
多项选择题

  从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有______。

A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.通道制
E.保荐制
多项选择题

  下列属于我国国债目前的发行方式的是______。

A.行政分配方式
B.余额包销方式
C.询价推销方式
D.承购包销方式
E.公开招标方式
多项选择题

  相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点是______。

A.简化了发行手续
B.证券流动性好
C.缩短了发行时间
D.避免公司商业机密泄露
E.发行价格有利于筹资者
多项选择题

  证券经纪业务的基本要素包括______。

A.证券交易场所
B.证券交易的标的物
C.委托人
D.证券经纪商
E.证券发行人
多项选择题

  从广义看，并购的主要形式是______。

A.扩张
B.售出
C.公司控制
D.购入
E.所有权结构变更
多项选择题

  证券经纪业务的特点有______。

A.业务对象的广泛性和价格波动性
B.证券经纪商的中介性
C.证券发行商的专业性
D.客户资料的保密性
E.客户指令的权威性
多项选择题

  证券经纪业务的流程包括______。

A.开立证券账户
B.股票询价
C.开立资金账户
D.进行交易委托
E.股权登记、证券存管、清算交割交收
多项选择题

  按照开户人的不同，证券账户可分为______。

A.A字账户
B.B字账户
C.股票账户
D.债券账户
E.基金账户
多项选择题

  信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是______。

A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
多项选择题

  证券交易委托的种类主要包括______。

A.整数委托
B.零数委托
C.限价委托
D.市价委托
E.竞价委托
多项选择题

  按出资方式划分，投资银行并购业务的类型可以分为______。

A.交换发盘
B.现金购股
C.要约收购
D.管理层收购
E.现金购资产
多项选择题

  管理层收购(MBO)价格确定方法有______。

A.成本加成定价法
B.边际效益定价法
C.贴现现金流量法(DCF)
D.经济增加值法(EVA)
E.市盈率法
多项选择题

  直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有______。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.使用自有资金对境内企业进行股权投资
C.为客户提供股权投资的财务顾问服务
D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
多项选择题

  证券投资基金的特点包括______。

A.利益独享，风险自担
B.集合理财，专业管理
C.组合投资，分散风险
D.独立托管，保障安全
E.严格监管，信息透明
多项选择题

  封闭式基金与开放式基金主要区别是______。

A.交易场所不同
B.期限不同
C.价格形成方式不同
D.激励约束机制与投资策略不同
E.基金营运依据不同
多项选择题

  债券基金主要的投资风险包括______。

A.利率风险
B.汇率风险
C.信用风险
D.提前赎回风险
E.通货膨胀风险
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