企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。（）

判断题

我国当前，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金。（）

答案：错误

判断题

证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。（）

答案：正确

判断题

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（）

答案：正确

判断题

所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品总数。（）

答案：错误

判断题

契约型基金的份额持有人是证券投资基金的受益人。（）

答案：正确

判断题

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（）

答案：正确

判断题

一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（）

答案：正确

判断题

根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。（）

答案：错误

判断题

封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、企业所得税（）

答案：错误

判断题

指数基金通常采取积极主动的投资策略。（）

答案：错误

判断题

封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。（）

答案：错误

判断题

系列基金中的子基金可以完全独立运作。（）

答案：正确

判断题

一般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。（）

答案：正确

判断题

基金招募说明书应在基金合同生效之日起，每6个月更新一次。（）

答案：正确

判断题

证券投资基金一般逐日结转损益。（）

答案：错误

判断题

我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日（T+3日）完成。（）

答案：错误

判断题

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中人佣金。（）

答案：错误

判断题

公司型基金必须聘用专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、可以不聘请基金管理人。（）

答案：错误

判断题

詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。（）

答案：正确

判断题

封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（）

答案：错误

判断题

如果某只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（）

答案：错误

判断题

股息通常是按照一定比例事先确定的，这是股息与红利的主要区别。（）

答案：正确

判断题

收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。（）

答案：错误

判断题

封闭式证券投资基金可以上市交易。（）

答案：正确

判断题

基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。（）

答案：错误

判断题

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。（）

答案：正确

判断题

开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回请。（）

答案：错误

判断题

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。（）

答案：错误

判断题

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金，销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（）

答案：正确

判断题

基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投资绩效的影响有限。（）

答案：错误

判断题

对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。（）

答案：错误

判断题

投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。（　　）

答案：正确

判断题

我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。（）

答案：正确

判断题

通常基金规模越大，基金托管费率越低。（）

答案：正确

判断题

税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。（）

答案：正确

判断题

如果投资组合A的特瑞诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（）

答案：错误

判断题

证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。（）

答案：错误

判断题

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。（）

答案：错误

判断题

基金进行利润分配时，不会导致基金份额的上升或下降。（）

答案：错误

判断题

基金托管人可以适当挪用部分基金资产。（）

答案：错误

判断题

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（）

答案：正确

判断题

采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期效验确保估值技术的有效性。（　　）

答案：正确

判断题

在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。（）

答案：正确

判断题

资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（）

答案：正确

判断题

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（）

答案：错误

判断题

涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。（）

答案：错误

判断题

基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。（）

答案：错误

判断题

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（）

答案：错误

判断题

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（）

答案：正确

判断题

投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。（）

答案：错误

判断题

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。（）

答案：错误

判断题

基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。（）

答案：错误

判断题

BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。（）

答案：错误

判断题

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略（）

答案：错误

判断题

道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。（）

答案：正确

判断题

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。（）

答案：错误

判断题

企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。（）

答案：正确

判断题

购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（）

答案：错误

判断题

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（）

答案：正确

判断题

几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。（）

答案：错误

企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。（ ）

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我国当前，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金。 （ ）

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契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。 （ ）

所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品总数。 （ ）

契约型基金的份额持有人是证券投资基金的受益人。 （ ）

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。 （ ）

一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。 （ ）

根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。 （ ）

封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、企业所得税 （ ）

指数基金通常采取积极主动的投资策略。 （ ）

封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。 （ ）

系列基金中的子基金可以完全独立运作。 （ ）

一般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。 （ ）

基金招募说明书应在基金合同生效之日起，每6个月更新一次。 （ ）

证券投资基金一般逐日结转损益。 （ ）

我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日（T+3日）完成。（ ）

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中人佣金。 （ ）

公司型基金必须聘用专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、可以不聘请基金管理人。 （ ）

詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。 （ ）

封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。 （ ）

如果某只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。 （ ）

股息通常是按照一定比例事先确定的，这是股息与红利的主要区别。 （ ）

收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。 （ ）

封闭式证券投资基金可以上市交易。 （ ）

基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。 （ ）

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。 （ ）

开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回请。 （ ）

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。 （ ）

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金，销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。 （ ）

基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投资绩效的影响有限。（ ）

对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。 （ ）

投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。 （ ）

我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。 （ ）

通常基金规模越大，基金托管费率越低。 （ ）

税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。 （ ）

如果投资组合A的特瑞诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。 （ ）

证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。 （ ）

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。 （ ）

基金进行利润分配时，不会导致基金份额的上升或下降。 （ ）

基金托管人可以适当挪用部分基金资产。 （ ）

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。 （ ）

采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期效验确保估值技术的有效性。 （ ）

在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。 （ ）

资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（ ）

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。 （ ）

涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。 （ ）

基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。 （ ）

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（ ）

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（ ）

投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。 （ ）

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。（ ）

基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。 （ ）

BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。 （ ）

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略 （ ）

道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。 （ ）

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。 （ ）

企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。（ ）

购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（ ）

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。 （ ）

几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。 （ ）

企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。（）

我国当前，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金。（）

证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。（）

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（）

所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品总数。（）

契约型基金的份额持有人是证券投资基金的受益人。（）

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（）

一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（）

根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。（）

封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、企业所得税（）

指数基金通常采取积极主动的投资策略。（）

封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。（）

系列基金中的子基金可以完全独立运作。（）

一般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。（）

基金招募说明书应在基金合同生效之日起，每6个月更新一次。（）

证券投资基金一般逐日结转损益。（）

我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日（T+3日）完成。（）

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中人佣金。（）

公司型基金必须聘用专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、可以不聘请基金管理人。（）

詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。（）

封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（）

如果某只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（）

股息通常是按照一定比例事先确定的，这是股息与红利的主要区别。（）

收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。（）

封闭式证券投资基金可以上市交易。（）

基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。（）

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。（）

开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回请。（）

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。（）

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金，销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（）

基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投资绩效的影响有限。（）

对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。（）

投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。（　　）

我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。（）

通常基金规模越大，基金托管费率越低。（）

税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。（）

如果投资组合A的特瑞诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（）

证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。（）

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。（）

基金进行利润分配时，不会导致基金份额的上升或下降。（）

基金托管人可以适当挪用部分基金资产。（）

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（）

采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期效验确保估值技术的有效性。（　　）

在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。（）

资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（）

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（）

涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。（）

基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。（）

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（）

设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（）

投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。（）

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。（）

基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。（）

BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。（）

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略（）

道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。（）

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。（）

企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。（）

购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（）

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（）

几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。（）