多项选择题

______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构

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多项选择题

期货公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构______经营管理。

A.出售给他人
B.承包给他人
C.租赁给他人
D.委托给他人

多项选择题

根据期货从业人员合规职业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有______。

A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈投资者
D.编造并传播有关期货交易的的虚假信息

多项选择题

关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有。

A.资金可以混合但业务必须分离
B.应当严格执行资金分离制度
C.不得混合操作
D.应当严格执行业务分离制度

多项选择题

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括______等资产。

A.银行存款
B.股票、债券
C.黄金、理财产品
D.基金、期货权益

多项选择题

有关机构和个人报送、提供或披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有______。

A.任何遗漏
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.误导性陈述

多项选择题

期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的______。

A.专业知识
B.投资经验
C.专业技能
D.职业道德

多项选择题

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是________。

A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C.有履行职责所必需的时间和精力
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

多项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括______。

A.部门设置
B.人员配置
C.岗位责任
D.风险管理制度

多项选择题

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有_________。

A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.为期货交易提供集中履约担保
D.设计合约，安排合约上市

多项选择题

期货公司违反投资者适当性制度要求的，______应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.上海期货交易所

多项选择题

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会______

A.限制开仓
B.提高保证金标准
C.限制平仓
D.强行平仓

多项选择题

______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构

多项选择题

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格______

A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.进行混码交易的

多项选择题

期货公司向客户收取的保证金，在下列哪些情形下可以划转______

A.向公司董事、监事支付报酬
B.依据客户的要求支付可用资金
C.为客户交存保证金
D.为客户支付手续费、税款

多项选择题

根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有______。

A.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
D.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人