自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”...

判断题

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。( )

答案：错误

判断题

具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。( )

答案：错误

判断题

代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( )

答案：正确

判断题

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )

答案：正确

判断题

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

答案：正确

判断题

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，投资者意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。( )

答案：正确

判断题

投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:30。( )

答案：正确

判断题

在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。( )

答案：正确

判断题

投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资，一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。( )

答案：正确

判断题

在网上定价发行方式按价格优先、时间优先的原则确定的。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。( )

答案：错误

判断题

在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。( )

答案：错误

判断题

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。( )

答案：错误

判断题

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。( )

答案：错误

判断题

集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。( )

答案：正确

判断题

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。( )

答案：错误

判断题

证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。( )

答案：正确

判断题

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。( )

答案：正确

判断题

集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。( )

答案：错误

判断题

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( )

答案：正确

判断题

证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年。( )

答案：错误

判断题

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

答案：正确

判断题

由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币。( )

答案：错误

判断题

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。( )

答案：正确

判断题

报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。( )

答案：错误

判断题

证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。( )

答案：错误

判断题

若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融资、融券。( )

答案：正确

判断题

定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。( )

答案：正确

判断题

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。( )

答案：正确

判断题

根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。( )

答案：正确

判断题

权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。( )

答案：错误

判断题

在证券市场发展的早期，柜台市场是场外交易的主要形式。( )

答案：正确

判断题

全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，人民银行将给予其纪律处分，并可处5万元人民币以下的罚款。( )

答案：错误

判断题

证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。( )

答案：正确

判断题

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。( )

答案：正确

判断题

证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。( )

答案：错误

判断题

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。( )

答案：错误

判断题

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

答案：正确

判断题

就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者在柜台市场上与对方直接交易。( )

答案：正确

判断题

证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。( )

答案：正确

判断题

目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。( )

答案：正确

判断题

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是，具有从事网上证券委托业务资格。( )

答案：错误

判断题

基金交易目前不收过户费。( )

答案：正确

判断题

记名证券的存管和过户是我国证券登记结算公司业务范围和职能之一。( )

答案：正确

判断题

深圳证券交易所规定，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )

答案：错误

判断题

在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。( )

答案：正确

判断题

证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。( )

答案：正确

判断题

市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15～15:00。( )

答案：错误

判断题

获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。( )

答案：正确

判断题

基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。( )

答案：错误

判断题

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。( )

答案：正确

判断题

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。( )

答案：正确

判断题

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。( )

答案：正确

判断题

全国银行间同业拆借中心开办以国债、公司债等债券为主要品种的质押式回购业务。( )

答案：错误

判断题

证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( )

答案：正确

判断题

证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。( )

答案：正确

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。( )

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证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。( )

具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。( )

代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( )

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )

证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，投资者意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。( )

投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。( )

上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:30。( )

在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。( )

投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资，一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。( )

在网上定价发行方式按价格优先、时间优先的原则确定的。( )

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在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )

证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。( )

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。( )

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。( )

集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。( )

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。( )

证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。( )

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。( )

集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。( )

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( )

证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年。( )

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。( )

深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币。( )

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。( )

报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。( )

证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。( )

若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融资、融券。( )

定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。( )

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。( )

根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。( )

权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。( )

在证券市场发展的早期，柜台市场是场外交易的主要形式。( )

全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，人民银行将给予其纪律处分，并可处5万元人民币以下的罚款。( )

证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。( )

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。( )

证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。( )

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。( )

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者在柜台市场上与对方直接交易。( )

证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。( )

目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。( )

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是，具有从事网上证券委托业务资格。( )

基金交易目前不收过户费。( )

记名证券的存管和过户是我国证券登记结算公司业务范围和职能之一。( )

深圳证券交易所规定，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )

在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。( )

证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。( )

市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )

深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15～15:00。( )

获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。( )

基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。( )

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。( )

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。( )

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。( )

全国银行间同业拆借中心开办以国债、公司债等债券为主要品种的质押式回购业务。( )

证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( )

证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。( )