单项选择题

董事会对______负责。

A.监事会
B.股东大会
C.高级管理层
D.合规部门

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单项选择题

高级管理人员绩效薪酬的______以上应采取延期支付的方式，且延期支付期限一般不少于3年。

A.40%
B.20%
C.25%
D.50%

单项选择题

董事会对______负责。

A.监事会
B.股东大会
C.高级管理层
D.合规部门

单项选择题

下列关于内部控制措施的表述，错误的是______。

A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
B.建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
C.明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗
D.建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估

单项选择题

下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是______。

A.合规问责制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度

单项选择题

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是______。

A.合规管理部门
B.银行盈利目标
C.合规风险管理计划
D.合规政策

单项选择题

下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是______。

A.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
C.确保资产负债业务快速发展
D.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

单项选择题

在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是______。

A.董事会秘书
B.董事会办公室
C.高级管理层
D.董事

单项选择题

上市商业银行的最高权力机构是______。

A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.行长办公会

单项选择题

下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是______。

A.履职要求
B.职责边界
C.激励约束
D.组织架构

单项选择题

______对股东大会负责，承担商业银行经营和管理的最终责任。

A.高级管理层
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

单项选择题

商业银行监事会例会每年至少应当召开______次。

A.一
B.两
C.三
D.四

单项选择题

下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是______。

A.授权管理
B.信息系统控制
C.业务连续性管理
D.报告机制

单项选择题

内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的______原则。

A.有效性原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原则

单项选择题

下列关于合规管理的说法，不正确的是______。

A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

单项选择题

______对银行总体负责，包括审核监督银行战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况。

A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理层