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判断题

国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 （ ）

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判断题

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （ ）
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股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 （ ）
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转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。 （ ）
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机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。（ ）
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记名股票转让简便不受限制。 （ ）
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场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。（ ）

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商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 （ ）

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一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票要是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。　（ ）
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股票的内在价值即是指股票的清算价值。 （ ）
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优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 （ ）
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与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。 （ ）
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欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。　（ ）
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优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 （ ）

答案： 错误
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债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 （ ）
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优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 （ ）

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保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 （ ）
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根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 （　）

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在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 （ ）
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恒生中资企业指数即红筹指数。 （ ）
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金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。（ ）
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固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 （ ）
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外币国债是以本币为面值发行的债券。 （ ）
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欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 （ ）
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开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续 （ ）
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金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。 （ ）
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目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 （ ）
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2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 （ ）

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凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。　　（ ）

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证券交易所是实行自律管理的自然人。（ ）
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封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。 （ ）
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管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 （ ）

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储蓄国债（电子式）只能在发行期认购，不能上市流通。 （ ）

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修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 （ ）
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优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。 （ ）
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基金资产的估值对象是基金的单位净值。 （ ）
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所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。 （ ）
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证券市场的形成离不开信用制度的发展。 （ ）
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国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 （ ）
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证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。 （ ）
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无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（ ）

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申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验熟悉证券法律业务。 （ ）

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存托凭证是在境外上市的股票或债券。 （ ）
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场外交易市场的组织方式采取做市商制。 （ ）

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国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 （ ）
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对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 （ ）

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一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随之下跌。 （ ）
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金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。（ ）

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单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选（ ）
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深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 （ ）
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当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞剧半年进行相应调 （ ）
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收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率一无风险利率一风险补偿。 （ ）
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资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（ ）
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远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利（ ）
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股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。 （ ）
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结算风险保证基金即清算交割准备金。 （ ）

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我国“证券法3规定‘发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 （ ）

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提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。 （　）
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发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 （ ）
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证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。 （ ）
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非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。 （ ）

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契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 （ ）

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发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 （ ）
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国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 （ ）
答案： 错误
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