多项选择题

债券按照其券面形态可分为( )。

A．凭证式债券
B．附息债券
C．记账式债券
D．实物债券

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多项选择题

证券发行市场上的机构投资者包括( )。

A．证券公司
B．社保基金
C．信托投资公司
D．政策银行

多项选择题

我国主要的债券指数有( )。

A．中证全债指数
B．上证国债指数
C．上证企业债指数
D．中国债券指数

多项选择题

独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A．独立董事本人
B．董事会
C．证券公司
D．总经理

多项选择题

创业板上市公司在下列( )事项发生后应及时进行信息披露。

A．董事会、监事会及股东大会作出决议
B．签署意向书
C．签署协议
D．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

多项选择题

基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担( )等相应职责的当事人。

A．资产保管
B．交易监督
C．信息披露
D．资金清算与会计核算

多项选择题

金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在( )。

A．期货投资者数量的急速增加
B．金融期货种类的发展
C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展

多项选择题

设立证券公司需要符合的条件有( )。

A．有完善的风险管理和内部控制制度
B．有与公司经营范围相应的注册资本
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

多项选择题

下列关于可转换债券的说法，正确的是( )。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征
C．可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限
D．可转换债券具有双重选择权

多项选择题

关于基金资产净值，下列说法正确的有( )。

A．基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值
B．基金资产净值是基金单位价格的内在价值
C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D．基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据

多项选择题

享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有( )选择。

A．行使权利认购新发行的普通股票
B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D．不行使权利而听任其过期失效

多项选择题

股票的性质有( )。

A．股票是要式证券
B．股票是设权证券
C．股票是货币证券
D．股票是综合权利证券

多项选择题

证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。

A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券交易所
D．资产评估机构

多项选择题

通常ETF的最小申购、赎回单位是( )。

A．50万份或70万份
B．60万份或100万份
C．50万份或100万份
D．50万份或150万份

多项选择题

以下属于国家债券的是( )。

A．国库券
B．国家重点建设债券
C．财政债券
D．特种国债

多项选择题

影响股票价格的宏观经济与政策因素包括( )。

A．货币政策
B．市场利率
C．通货膨胀
D．经济周期循环

多项选择题

应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。

A．提前终止基金合同
B．转换基金运作方式
C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D．更换基金托管人

多项选择题

下述说法是正确的有( )。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D．开放式基金的基金份额总额不固定

多项选择题

按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是( )。

A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度

多项选择题

关于CBOE推出的中国指数描述正确的是( )。

A．以16只中国公司股票为样本
B．主要基于海外上市的中国公司
C．属于海外上市公司指数
D．按照等值美元加权平均计算而成

多项选择题

《公司法》规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括( )。

A．吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承
B．公司分立及公司分立前债务的连带承担责任
C．公司变更登记、注销登记及设立登记
D．公司减资、增资

多项选择题

场外交易市场具备的功能主要有( )。

A．拓宽融资渠道
B．改善中小企业融资环境
C．为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
D．提供风险分层的金融资产管理渠道

多项选择题

可转换证券的要素包括( )。

A．转换比例
B．转换期限
C．转换价格
D．转换数量

多项选择题

下列表述正确的是( )。

A．一般情况下，公司盈利增加，股息的市场价格降低
B．一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加
C．一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少
D．公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

多项选择题

资产证券化的有关当事人包括( )。

A．特定目的机构或特定目的受托人
B．资金和资产存管机构
C．信用增级机构与信用评级机构
D．发起人、承销人和证券化产品投资者

多项选择题

在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有( )。

A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券

多项选择题

关于影响股价变动的因素中，说法正确的是( )。

A．公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌
B．中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升
C．当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好．它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降
D．若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升

多项选择题

下列关于优先股票的阐述，错误的是( )。

A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利
D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率

多项选择题

对发行人而言，存托凭证的优点有( )。

A．市场容量大
B．上市手续简单
C．筹得本币资金
D．发行成本低

多项选择题

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是( )。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D．建立募集资金使用定期审计制度

多项选择题

符合证券经纪业务要求的是( )。

A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D．证券经纪人应当具有证券从业资格

多项选择题

下列关于债券基本性质的说法中，正确的有( )。

A．债券属于有价证券
B．债券是所有权的表现
C．债券是一种虚拟资本
D．债券是债权的表现

多项选择题

债券票面金额定得较小，将会( )。

A．使印刷费用较高
B．使持有者分布较广
C．使发行工作量大
D．有利于小额投资者购买

多项选择题

下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。

A．成长型基金风险大、收益高
B．收入型基金风险小、收益较低
C．平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D．成长型基金的收益可能低于收入型基金

多项选择题

下列关于契约型基金内部管理机制的说法中，不正确的有( )。

A．基金管理人负责基金的管理操作
B．基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置
C．监管部门对基金管理人的运作实行监督
D．当事人的行为通过基金章程来规范

多项选择题

下列关于指数基金的说法，正确的有( )。

A．收益随证券价格指数上下波动
B．始终保持即期的市场平均收益水平
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．可以消除一部分投资组合的非系统风险

多项选择题

依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括( )。

A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权

多项选择题

在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。

A．化解证券市场风险，促进证券业健康发展
B．保护投资者合法权益和社会公共利益
C．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度
D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

多项选择题

会员制证券交易所设立的机构有( )。

A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监察委员会

多项选择题

下列关于债券发行定价方式的说法，正确的是( )。

A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

多项选择题

目前我国金融市场上的私募证券有( )。

A．信托投资公司发行的集合资金信托计划
B．商业银行和证券公司发行的理财计划
C．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
D．证券交易所交易基金

多项选择题

在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有( )。

A．货币
B．专利技术
C．工业产权
D．土地使用权

多项选择题

关于可交换债券的说法正确的是( )。

A．可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券
B．可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似
C．对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同
D．可交换债券就是可转换债券

多项选择题

股份有限公司向( )发行的股票，应当为记名股票。

A．发起人
B．法人
C．机构投资者
D．个人投资者

多项选择题

对上市公司的监管包括( )。

A．公司治理监管
B．并购重组的监管
C．信息披露的监管
D．合规经营监管

多项选择题

巨额赎回风险不是( )所特有的风险。

A．成长型基金
B．封闭式基金
C．开放式基金
D．货币型基金

多项选择题

属于保险公司次级定期债务的性质有( )。

A．保险公司经批准定向募集的
B．期限在10年以上(含10年)
C．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后
D．先于保险公司股权资本的保险公司债务

多项选择题

按投资目标划分，证券投资基金可分为( )。

A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡性基金
D．股票型基金

多项选择题

在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是( )。

A．证券市场价格下跌
B．证券市场价格稳定
C．证券市场价格上升
D．可能上升或下降

多项选择题

ETF(证券交易所交易基金)的优势包括( )。

A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分配公平性，保护继续持有者利益

多项选择题

有面额股票的票面金额的规定有( )。

A．在理论上是用资本总额除以股票数求得
B．在实际中是用法规直接规定
C．一般限定的是该类股票的最高票面金额
D．同次发行的有面额股票的票面金额相同

多项选择题

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )。

A．公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易
B．公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易
C．公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易
D．公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

多项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

A．有固定的业务场所和相应设施
B．其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C．有500万元人民币以上的注册资本
D．有健全的内部管理制度

多项选择题

金融远期合约主要包括( )。

A．远期期货合约
B．远期汇率协议
C．股权类资产的远期合约
D．远期利率协议

多项选择题

我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括( )。

A．设立证券登记结算机构
B．制定证券交易所的业务规则
C．接受上市申请、安排证券上市
D．组织、监督证券交易

多项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列( )条件。

A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B．有300万元人民币以上的注册资本
C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D．有健全的内部管理制度和公司章程

多项选择题

证券市场的基本功能包括( )。

A．风险控制功能
B．筹资一投资功能
C．资本定价功能
D．资本配置功能

多项选择题

股息的具体形式可以是( )。

A．现金股息
B．负债股息
C．财产股息
D．股票股息

多项选择题

债券按照其券面形态可分为( )。

A．凭证式债券
B．附息债券
C．记账式债券
D．实物债券

多项选择题

下列关于基金管理费的说法，正确的是( )。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取
D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率

多项选择题

政府债券可分为( )。

A．中央政府债券
B．政府保证债券
C．地方政府保证债券
D．地方政府债券