多项选择题

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )。

A．募集资金数额不少于项目需要量
B．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

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多项选择题

狭义上的投资银行业只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务问题。

A．承销业务
B．并购
C．基金管理
D．融资业务

多项选择题

企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。

A．具有交易所会员资格
B．具备股票主承销商资格，且信誉良好
C．最近1年内无重大违法违规行为
D．负责推荐的工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关的业务规则

多项选择题

保荐期间分为( )。

A．持续督导阶段
B．尽职调查阶段
C．持续推荐阶段
D．尽职推荐阶段

多项选择题

在计划阶段，注册会计师需要确定的重要性水平包括( )。

A．期后事项
B．或有损失
C．会计报表
D．账户余额

多项选择题

认股书应当载明的事项是( )。

A．发起人认购的股份数
B．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D．认股人的权利、义务

多项选择题

保荐机构的注册登记事项包括( )。

A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B．保荐机构的主要股东情况
C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

多项选择题

我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

A．股东大会
B．经理
C．董事会
D．监事会

多项选择题

具有混合型特点的筹集外部资金的途径是( )。

A．优先股
B．内部融资
C．认股权证
D．可转换证券

多项选择题

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括( )。

A．聘任或解聘高级管理人员
B．上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C．认为可能损害中小股东权益的事项
D．公司董事、高级管理人员的薪酬

多项选择题

首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括( )。

A．财务报表及审计报表
B．盈利预测报告及审核报告
C．内部控制签证报告
D．经注册会计师核验的非经常性损益明细表

多项选择题

股票配售对象限于下列( )类别。

A．经批准募集的证券投资基金
B．全国社会保障基金
C．证券公司证券自营账户
D．信托投资公司证券自营账户

多项选择题

发行人目前存在( )的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

A．重大担保
B．诉讼
C．其他或有事项
D．重大期后事项

多项选择题

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )。

A．募集资金数额不少于项目需要量
B．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

多项选择题

发行人使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露( )。

A．该资产或者股权的基本情况
B．交易价格
C．定价依据
D．是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

多项选择题

在上海证券交易所网上定价发行需提交的资料包括( )。

A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》及这两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D．《债券募集说明书》

多项选择题

国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。

A．全部网上定价发行
B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

多项选择题

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括( )。

A．招股说明书及其附录和备查文件
B．招股说明书摘要
C．发行公告
D．上市公告书

多项选择题

境内上市外资股的投资主体有( )。

A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．拥有外汇的境内居民

多项选择题

商业银行发行金融债券应具备的条件是( )。

A．核心资本充足率不低于8%
B．最近3年连续盈利
C．贷款损失准备计提充足
D．最近2年没有重大违法、违规行为

多项选择题

保荐制度主要包括( )。

A．建立独立董事制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

多项选择题

拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由( )依次组成。

A．行政区划
B．字号
C．行业
D．组织形式

多项选择题

会计报表审计过程包括( )。

A．计划阶段
B．实施审计阶段
C．评估阶段
D．审计完成阶段

多项选择题

关于招股说明书，下列说法正确的是( )。

A．招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司，董事会表决通过
B．审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
C．招股说明书的有效期是4个月
D．招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

多项选择题

公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A．审计报告
B．盈利预测审核报告
C．资产评估报告
D．资信评级报告

多项选择题

上市公司发行证券，可以( )。

A．通过询价的方式确定发行价格
B．与主承销商协商确定发行价格
C．根据申购情况由市场确定发行价格
D．采取其他方式确定发行价格

多项选择题

发行人( )在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员

多项选择题

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有( )。

A．独立、审慎、客观
B．引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源
C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

多项选择题

企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过( )公布本金兑付和付息事项。

A．同业拆借中心
B．中国货币网
C．中国债券信息网
D．中央结算公司

多项选择题

从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为( )。

A．国债
B．可转债
C．企业债
D．金融债

多项选择题

公司发起人不得以( )等作价出资。

A．劳务
B．信用
C．非货币财产
D．商誉

多项选择题

发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。

A．持有5%以上股份的主要股东
B．作为股东的董事
C．作为股东的监事
D．作为股东的高级管理人员

多项选择题

上市公司申请发行证券，董事会应当依法就( )作出决议，并提请股东大会批准。

A．本次证券发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项

多项选择题

发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露( )。

A．最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B．最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C．非经常性损益对当期经营成果的影响
D．最近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额

多项选择题

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括( )。

A．将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业
B．将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位
C．完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置
D．部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

多项选择题

关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是( )。

A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

多项选择题

可转换公司债券存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议。

A．拟变更募集说明书的约定
B．发行人不能按期支付本息
C．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D．保证人或者担保物发生重大变化

多项选择题

影响国债销售价格的因素有( )。

A．市场利率
B．承销商承销国债的中标成本
C．国债承销的手续费收入
D．承销商所期望的资金回收速度

多项选择题

发行人可聘请( )等机构担任债权代理人。

A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所

多项选择题

内地企业在香港创业板发行与1上市，股东人数方面的要求是( )。

A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300：名股东