在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等证券买卖的席位，...

单项选择题

在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )。 ①除息日是在股权登记日后的第一日 ②除息日是在股权登记日后的第二日 ③在登记日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 ④在登记日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红

A．①②
B．①③
C．①④
D．③

单项选择题

企业营销活动的基础和条件是( )。

A．消费者需求
B．市场营销产品
C．市场营销环境
D．市场交换媒介

单项选择题

某只A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。

A．17.67
B．19.67
C．23.33
D．24.33

单项选择题

在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。上述指的是( )。

A．清算
B．交收
C．交割
D．结算

单项选择题

在美国，采用最广泛的证券经纪业务营销方式是( )。

A．证券经纪人模式
B．折扣经纪商模式
C．综合模式
D．分业模式

单项选择题

投资者科学决策的( )是进行证券投资分析。

A．基础
B．前提
C．依据
D．条件

单项选择题

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行隋显示的前一日收盘价为( )。

A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．当日最高价
D．该证券最低发行价

单项选择题

实力较强的证券公司追求较高的市场占有率，谋求地区间的布局平衡，根据投资者的不同需求提供相应的服务，他们采取的是( )营销策略。

A．无差异性
B．集中性
C．专业性
D．差异性

单项选择题

投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询的内容不包括( )。

A．新股配售
B．证券余额
C．证券变更记录
D．注册资料

单项选择题

社会营销观念与市场营销观念的区别是( )。

A．是否把自己的短期行为与长期利益结合起来
B．是否考虑消费者的需求
C．是否考虑不同层次的消费者
D．是否把产品数量和质量结合起来

单项选择题

上网申购新股冻结的资金的利息归( )。

A．发行人所有
B．承销商所有
C．证券结算公司所有
D．证券登记公司所有

单项选择题

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时揭示的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。

A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交

单项选择题

某公司职员王女士于2008年10月29日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为（）股。

A．25000
B．2500
C．500
D．100

单项选择题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。

A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．代期货公司、客户收付期货保证金

单项选择题

《上市公司行业分类指引》将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考，其中，类别编码采用了( )。

A．层次编码法
B．字母升序编码
C．字母降序编码
D．顺序编码法

单项选择题

证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( )。

A．守法合规
B．诚实信用
C．勤勉尽责
D．公平竞争

单项选择题

中国证监会是负责全国证券市场监督管理的主管部门。关于中国证监会的职权，下列说法不正确的是( )。

A．制定有关证券市场监督管理的行政法规和规章，依法行使审批或者核准权
B．指导和监督自律性组织的活动
C．对监管对象进行现场检查
D．限制被调查事件当事人的证券买卖

单项选择题

( )是客户投诉最根本的原因。

A．客户得到的收益不确定
B．客户所承受的风险较大
C．客户蒙受了大量的损失
D．客户没有得到预期的服务

单项选择题

( )是技术分析的缺点。

A．对市场长远的趋势不能进行有益的判断
B．预测的时间跨度相对较长
C．对短线投资者的指导作用比较弱
D．预测的精确度相对较低

单项选择题

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。

A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围
B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户
C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺

单项选择题

以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是基础。

A．客户
B．竞争
C．利润
D．协调

单项选择题

下列关于清算与交收的区别的说法，错误的是( )。

A．清算确定应收、应付净额
B．交收是对应收、应付净额的收付
C．清算不发生财产实际转移
D．交收发生财产实际转移，且都是实物形式

单项选择题

以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。

A．将客户的资金和证券借与他人
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．降低证券交易收费标准

单项选择题

( )是发行某种证券以募集资金的机构。

A．证券发行人
B．证券经纪人
C．证券承销商
D．证券公司

单项选择题

采用网上定价公开发行方式的，( )负责在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A．证券公司
B．证券经纪商
C．主承销商
D．登记结算公司

单项选择题

关于背信运用受托财产罪，下列说法错误的是( )。

A．背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构
B．该罪必须是利用职务上的便利的行为才可以构成
C．无论是国有金融机构，还是非国有金融机构都可以构成本罪
D．“运用”包括“动用”、“提取”、“动支”和“财产处分”等行为

单项选择题

下列关于公司的说法不正确的是( )。

A．从经济学角度来看，公司是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的的企业法人
B．从立法角度而言，我国的现行法律并没有对公司作直接的定义
C．根据我国《公司法》，我国的公司是指全部资本由股东出资构成，股东以其出资额或所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的依《公司法》成立的企业法人
D．公司是依法设立的从事经济活动并以营利为目的的上市企业法人

单项选择题

( )是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素。

A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素

单项选择题

不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是( )。

A．先行性指标
B．同步性指标
C．滞后性指标
D．规模性指标

单项选择题

下列说法中，不正确的是( )。

A．记名证券交易申报时，申报人必须输入证券账号
B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C．交易性过户在买方的账户上减少相应证券
D．交易性过户在卖方的账户上减少相应证券

单项选择题

就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是( )。

A．一字型
B．倒T字型
C．T字型
D．大十字星

单项选择题

按照《反洗钱法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存( )年。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

下列不属于《证券法》调整范围的是( )。

A．中国企业在美国发行上市
B．美国公司在中国发行上市
C．我国政府债券的上市交易
D．证券投资基金份额的上市交易

单项选择题

下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。

A．证券公司工作人员申报差错引起的风险
B．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失

单项选择题

甲加油站经营某厂家生产的润滑油，为了增加销售量，该加油站与生产厂家协商在润滑油的包装上写上“某某公司监制”，该公司是我国著名的润滑油生产企业，后其行为被其它加油站发现，并被举报到当地的工商行政管理部门。关于此案下列说法正确的是( )。

A．甲加油站和润滑油生产厂家均构成不正当竞争
B．甲加油站构成不正当竞争，生产厂家不构成不正当竞争
C．甲加油站不构成不正当竞争，生产厂家构成不正当竞争
D．甲加油站和生产厂家都不构成不正当竞争

单项选择题

证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。

A．证券类经纪产品
B．证券类金融产品
C．证券类服务产品
D．证券类衍生产品

单项选择题

对投资管理者而言，以多元化投资组合来有效降低( )是证券组合分析的理论基础。

A．系统性风险
B．非系统性风险
C．信用风险
D．经济风险

单项选择题

持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )。

A．快速上涨
B．大幅波动
C．平稳波动
D．下跌

单项选择题

中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后( )个交易日内，没有出现连续20个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值的。

A．90
B．80
C．70
D．60

单项选择题

X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特别处理，属于^*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为元；Y股票交易的价格上限为元。( )

A．13.81；10.14
B．12.86；11.14
C．12.86；10.14
D．13.81：11.14

单项选择题

孙某是某国有证券交易所经理，一日，其朋友赵某向他借钱，做个小买卖，孙某身上没带钱，就让公司会计从公司拿出3000元给赵某，第二天孙某即将钱补上。对此，下列说法正确的是( )。

A．孙某的行为构成挪用公款罪
B．孙某的行为构成挪用资金罪
C．孙某在第二天就把钱补上，未超过三个月的期限，不构成挪用公款罪
D．孙某挪用资金数额较小，不构成挪用公款罪

单项选择题

按照道氏理论的分类，趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势。( )是这三类趋势的最大区别。

A．趋势持续时间的长短
B．趋势变动方向和趋势波动的幅度大小
C．趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小
D．趋势变动方向和趋势持续时间的长短

单项选择题

过去我国开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。

A．场外交易所交易系统
B．证券交易所上市交易
C．金融机构柜台
D．基金代销机构

单项选择题

( )是通过现有客户介绍新客户的方法。

A．介绍法
B．陌生拜访法
C．直接法
D．缘故法

单项选择题

下列行为属于不正当竞争的是( )。

A．低于成本价销售鲜活产品
B．商场低于成本销售一批即将到期产品
C．通过媒体谎称竞争对手经常销售质次价高的商品
D．国庆期间全场商品按照成本价出售

单项选择题

关于支撑线和压力线，以下说法错误的是( )。

A．支撑线和压力线没有被突破的可能，它们足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已
B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动
C．支撑线和压力线是可以相互转化的
D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定

单项选择题

( )是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。

A．证券供求关系
B．发行上市制度
C．证券市场容量
D．上市公司质量

单项选择题

《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。

A．证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券
B．证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息
C．禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券
D．健全证券公司内部控制制度，保证客户资金安全，严格防范风险

单项选择题

下列不具有B股账户开立资格的人员是( )。

A．境内自然人
B．境内证券公司
C．香港地区的自然人
D．澳门地区的自然人

单项选择题

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

A．每日股票交割单
B．买卖成交报告单
C．每日资金对账单
D．买卖成交汇总表

单项选择题

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。

A．警告
B．罚款
C．撤销其证券营业许可证
D．公开谴责

单项选择题

下列解释中，( )是指证券交易的清算。

A．买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

单项选择题

下列不属于《证券交易委托代理协议》中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。

A．甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度
B．甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则
C．甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外
D．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》和《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

单项选择题

网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。

A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．包销购买方式
D．代销购买方式

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所实行退市风险警示制度是从( )开始的。

A．2003年4月3日
B．2004年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日

单项选择题

根据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能发展的前景。

A．核心产品
B．形式产品
C．期望产品
D．潜在产品

单项选择题

在申报价格最小变动单位方面，我国《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。

A．0.001
B．0.01
C．0.1
D．0.005

单项选择题

证券交易的基本过程不包括（）。

A．开户
B．成交
C．转让
D．结算

单项选择题

根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。

A．席位可以出租形式交由其他机构使用
B．席位可以退回
C．席位可以承包形式交由其他个人使用
D．席位可以转让

单项选择题

印花税由代扣，由统一向征税机关缴纳。( )

A．证券公司；中国结算公司
B．中国结算公司；中国结算公司
C．证券公司；证券公司
D．中国结算公司；证券公司

单项选择题

在可转换债券转股时，如果出现不足转换1股的可转债余额时，交收时由公司通过( )以现金兑付。

A．证券发行人
B．证券交易所
C．登记结算公司
D．结算参与人

单项选择题

在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等证券买卖的席位，称为( )。

A．普通席位
B．专用席位
C．有形席位
D．无形席位

单项选择题

资料：某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如表1所示，该股票上一日收盘价为12.08元。

表1 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量

买入数量(手)

价格(元)

卖出数量(手)

——

12.4

100

——

12.3

200

150

12.2

300

200

12.1

500

200

12

200

300

11.9

150

500

11.8

——

600

11.7

——

300

1160

——

根据所给资料，回答15～18题。
若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日开盘价为( )元。

A．12.05
B．12.08
C．12.15
D．12.18

单项选择题

资料：某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如表1所示，该股票上一日收盘价为12.08元。

表1 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量

买入数量(手)

价格(元)

卖出数量(手)

——

12.4

100

——

12.3

200

150

12.2

300

200

12.1

500

200

12

200

300

11.9

150

500

11.8

——

600

11.7

——

300

1160

——

根据所给资料，回答15～18题。
若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。

A．250
B．300
C．350
D．400

单项选择题

资料：某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如表1所示，该股票上一日收盘价为12.08元。

表1 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量

买入数量(手)

价格(元)

卖出数量(手)

——

12.4

100

——

12.3

200

150

12.2

300

200

12.1

500

200

12

200

300

11.9

150

500

11.8

——

600

11.7

——

300

1160

——

根据所给资料，回答15～18题。
若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日开盘价为( )元。

A．12.10
B．12.08
C．12.15
D．12.18

单项选择题

资料：某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如表1所示，该股票上一日收盘价为12.08元。

表1 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量

买入数量(手)

价格(元)

卖出数量(手)

——

12.4

100

——

12.3

200

150

12.2

300

200

12.1

500

200

12

200

300

11.9

150

500

11.8

——

600

11.7

——

300

1160

——

根据所给资料，回答15～18题。
若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。

A．250
B．300
C．350
D．400

单项选择题

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表2所示：

下列说法正确的是（）。

A.买一
B.卖一
C.买三
D.卖三

在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等证券买卖的席位，称为( )。

你可能感兴趣的试题

下列不属于证券公司直接营销渠道的是( )。

在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。

根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )日。(R为股权登记日)

采用累积投票制表决议案时，股东以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )亿票的，应通过现场进行表决。

适当性原则背后的法律基础是( )原则。

证券投资技术分析的理论基础是( )。

下列有关经营战略说法不正确的是( )。

( )主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。

证券公司提供的金融服务不是一次性的买卖，往往是在长时间内的一系列( )。

关于证券登记，下列说法不正确的是( )。

决定客户满意度高低的因素主要是( )。

境外证券经营机构要取得B股席位，要取得( )颁发的外汇经营许可证。

企业营销活动的基础和条件是( )。

某只A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。

在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。上述指的是( )。

在美国，采用最广泛的证券经纪业务营销方式是( )。

投资者科学决策的( )是进行证券投资分析。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行隋显示的前一日收盘价为( )。

实力较强的证券公司追求较高的市场占有率，谋求地区间的布局平衡，根据投资者的不同需求提供相应的服务，他们采取的是( )营销策略。

投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询的内容不包括( )。

社会营销观念与市场营销观念的区别是( )。

上网申购新股冻结的资金的利息归( )。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时揭示的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。

某公司职员王女士于2008年10月29日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为（）股。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。

《上市公司行业分类指引》将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考，其中，类别编码采用了( )。

证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( )。

中国证监会是负责全国证券市场监督管理的主管部门。关于中国证监会的职权，下列说法不正确的是( )。

( )是客户投诉最根本的原因。

( )是技术分析的缺点。

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以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是基础。

下列关于清算与交收的区别的说法，错误的是( )。

以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。

( )是发行某种证券以募集资金的机构。

采用网上定价公开发行方式的，( )负责在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

关于背信运用受托财产罪，下列说法错误的是( )。

下列关于公司的说法不正确的是( )。

( )是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素。

不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是( )。

下列说法中，不正确的是( )。

就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是( )。

按照《反洗钱法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存( )年。

下列不属于《证券法》调整范围的是( )。

下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。

证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。

对投资管理者而言，以多元化投资组合来有效降低( )是证券组合分析的理论基础。

持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )。

X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为______元；Y股票交易的价格上限为______元。( )

孙某是某国有证券交易所经理，一日，其朋友赵某向他借钱，做个小买卖，孙某身上没带钱，就让公司会计从公司拿出3000元给赵某，第二天孙某即将钱补上。对此，下列说法正确的是( )。

按照道氏理论的分类，趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势。( )是这三类趋势的最大区别。

过去我国开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。

( )是通过现有客户介绍新客户的方法。

下列行为属于不正当竞争的是( )。

关于支撑线和压力线，以下说法错误的是( )。

( )是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。

《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。

下列不具有B股账户开立资格的人员是( )。

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。

下列解释中，( )是指证券交易的清算。

下列不属于《证券交易委托代理协议》中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。

网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所实行退市风险警示制度是从( )开始的。

根据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能发展的前景。

在申报价格最小变动单位方面，我国《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。

证券交易的基本过程不包括（）。

根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。

印花税由______代扣，由______统一向征税机关缴纳。( )

在可转换债券转股时，如果出现不足转换1股的可转债余额时，交收时由公司通过( )以现金兑付。

在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等证券买卖的席位，称为( )。

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表2所示： 下列说法正确的是（）。

X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特别处理，属于^*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为元；Y股票交易的价格上限为元。( )

印花税由代扣，由统一向征税机关缴纳。( )

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表2所示：

下列说法正确的是（）。