有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是( )。

A．复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致
B．创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论
C．复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股
D．复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大

你可能感兴趣的试题

多项选择题
关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有( )。
A．动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
B．大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
C．动态资产配置的目标在于，不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬
D．大多数动态资产配置过程一股具有相同原则和结构，但实施准则各不相同
多项选择题
分组比较就是根据( )，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．投资人的不同
C．投资区域的不同
D．风格的不同
多项选择题
基金申请在交易所上市应当具备的条件有( )。
A．募集金额不少于2亿元人民币
B．持有人不少于500人
C．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
D．交易所规定的其他条件
多项选择题
下列关于基金投资范围的说法正确的有( )。
A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．货币市场基金可投资于股票
C．基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
D．基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
多项选择题
基金年度报告中的投资组合公告披露的事项主要包括( )。
A．期末按行业分类的股票投资组合
B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前3名债券明细
C．投资组合报告附注
D．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
多项选择题
关于到期收益率和现实复利收益率，下列说法正确的有( )。
A．现实收益率无法得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
D．到期收益率可以准确地衡量现金流量的内部收益率和债券的实际回报率
多项选择题
套利理论的观点有( )。
A．套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
B．市场均衡时，证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定
C．市场均衡可以通过套利达到
D．市场可以有均衡状态
多项选择题
股票投资策略中的市场异常策略，包括( )。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
多项选择题
前台业务系统应具备的功能包括( )。
A．交易功能
B．提供投资资讯功能
C．交易清算、资金处理的功能
D．为基金投资人提供服务的功能
多项选择题
基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件( )。
A．实收资本不少于3亿元
B．经营状况良好，无不良记录
C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
多项选择题
提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)的是( )。
A．夏普
B．特雷诺
C．詹森
D．罗尔
多项选择题
QDII基金不得有( )的行为。
A．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
B．购买实物商品
C．购买不动产和房地产抵押按揭
D．借人临时用途现金比例超过基金资产净值的5%
多项选择题
投资决策委员会的组成人员一般包括( )。
A．基金管理公司的总经理
B．研究部经理
C．投资部经理
D．分管投资的副总经理
多项选择题
向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在( )等方面符合法律法规规定的条件。
A．资本充足率(或净资本、注册资本)
B．组织机构、治理结构与内部控制
C．营业场所、信息系统建设
D．业务管理制度、从业人员资格
多项选择题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。
A．最近3年内没有代理投资人从事证券买卖的行为
B．注册资本必须不低于2000万元人民币，但不要求全部为实缴货币资本
C．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
多项选择题
对于( )，基金管理公司可以分三个通道分别申报。
A．固定收益类基金
B．QDⅡ基金
C．特定资产
D．创新产品
多项选择题
基金监管目标中，保证市场公平的含义是( )。
A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
多项选择题
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为( )。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B．持有至到期投资
C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
多项选择题
下列关于QDII基金份额净值的计算和披露的说法，正确的是( )。
A．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
B．基金份额净值应当在估值日的次日披露
C．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
多项选择题
基金份额持有人是( )。
A．托管人
B．基金出资人
C．基金资产的所有者
D．管理人
多项选择题
根据对市场有效性的不同判断，股票投资战略可以划分为( )。
A．积极型
B．价值型
C．消极型
D．成长型
多项选择题
基金进行利润分配时，会导致( )。
A．基金份额净值上升
B．基金份额净值下降
C．分配前后价值不变
D．分配后价值变小
多项选择题
债券基金与单一债券存在的重大区别有( )。
A．债券基金的收益不如债券的利息固定
B．债券基金没有确定的到期日
C．债券基金的收益率通常比单一债券更容易计算和预测
D．债券基金的信用风险一般比单一债券低
多项选择题
基金管理人通常设立—个独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软硬件设施，以系统化的方式，应用( )实现客户服务。
A．电话服务中心
B．“一对一”专人服务
C．邮寄服务
D．自动传真、电子信箱与手机短信
多项选择题
关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有( )。
A．以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性
B．基金价格稳定，投资成本低
C．投资收益一般低于银行存款
D．适合进行长期投资
多项选择题
按照范围不同，资产配置可分为( )。
A．全球资产配置
B．股票、债券资产配置
C．行业风格资产配置
D．资产混合配置
多项选择题
封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，( )。
A．需经基金份额持有人大会决议通过
B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
C．由基金管理人与基金托管人协商决定
D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
多项选择题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )^
A．净资产不低于2亿元人民币
B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查
多项选择题
关于三大经典风险调整衡量方法的区别与联系，说法正确的是( )。
A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上可能不一致
B．夏普指数与特雷诺指数衡量的对象不同，但二者对风险的计量相同
C．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
D．夏普指数与特雷诺指数只用整个时期全部变量的平均收益率
多项选择题
下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，说法正确的有( )。
A．基金托管费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提
B．通常基金规模越大，基金托管费率越高
C．基金托管费每日计提并累计，按月支付
D．基金托管费每周计提并累计，按月支付
多项选择题
关于基金临时报告，下列说法正确的是( )。
A．基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告，同时上报中国证监会
B．基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
C．基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
D．基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无需再进行公告
多项选择题
我国基金监管的三个层次包括( )。
A．国务院证券监督管理机构的监管
B．证券交易所的一线监管
C．中国证券业协会的自律性管理
D．社会中介的舆论监督
多项选择题
积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略有( )。
A．道氏理论
B．移动平均法
C．价格与交易量的关系
D．低市盈率法
多项选择题
适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持( )。
A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则
多项选择题
对多数开放式基金(不包括QDⅡ基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次( )。
A．基金资产净值
B．基金份额净值
C．基金份额累计净值
D．基金清算净值
多项选择题
影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有 ( )。
A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．投资周期
D．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
多项选择题
会计异常体现在( )。
A．市盈率效应
B．市净率效应
C．小公司效应
D．盈余意外效应
多项选择题
根据运作方式的不同，可以将基金分为( )。
A．债券基金
B．封闭式基金
C．股票基金
D．开放式基金
多项选择题
( )是组合管理的基本目标。
A．降低风险
B．分散风险
C．最大化股东利益
D．最大化投资收益
多项选择题
目前，国际应用较多的基本分析方法主要有( )、
A．低市盈率
B．股利贴现模型
C．内含报酬率
D．权益资本比率
多项选择题
有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是( )。
A．复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致
B．创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论
C．复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股
D．复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大
多项选择题
基金绩效衡量的困难性在于( )。
A．对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题
B．绩效表现的多面性问题
C．投资目标、投资限制等不同往往使基金之间的绩效不可比
D．投资表现实质上反映了投资技巧与投资运气的综合影响
多项选择题
非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的( )。
A．信用风险
B．经营风险
C．财务风险
D．销售风险
多项选择题
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列( )行为。
A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
多项选择题
资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括( )等。
A．信息在市场中自由流动
B．不考虑对红利、股息和资本利得的征税
C．不考虑交易成本
D．在借贷和卖空上没有限制
多项选择题
在道氏理论之后，越来越多的投资经理注意到，可以通过控制股价背离参考基准的幅度作出买入或卖出决定，进而实现控制投资损益的目的。根据选定的参考基准和计算方法的差异，相继出现了( )。
A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．上涨和下跌线
D．相对强弱理论
多项选择题
从近年来我国开放式基金的发展看，我国基金业在发展中表现出以下哪几方面的特点( )。
A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种
B．合资基金管理公司发展迅猛，市场地位不断提高
C．营销和服务创新活跃
D．法律规范进一步完善
多项选择题
为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括( )。
A．基金的投资目标
B．比较基准
C．基金的风险水平
D．基金组合的稳定性
多项选择题
基金管理公司研究部的研究内容有( )。
A．宏观与策略研究
B．行业研究
C．市场研究
D．个股研究
多项选择题
成功的市场营销实施取决于公司将( )等相关要素组合出一个能支持公司战略的、紧密结合的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
多项选择题
基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
A．环境评估
B．风险评估
C．业务活动
D．信息沟通和内部监控
多项选择题
关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是( )。
A．简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B．时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C．时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D．算术平均收益率要大于几何平均收益率
多项选择题
马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是( )。
A．当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
B．解的不稳定性
C．数据误差带来的解的不可靠性
D．重新配置的高成本
多项选择题
下列关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述，正确的有( )。
A．基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
B．基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
C．因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整
D．因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在12个交易日内进行调整
多项选择题
1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了两只规模均为20亿元的封闭式基金，分别为( )。
A．基金开元
B．基金金泰
C．南方宝元债券基金
D．南方避险增值基金
多项选择题
托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有( )。
A．会议形式
B．审议事项
C．议事程序
D．表决方式
多项选择题
按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票投资风格划分为( )。
A．增长类
B．同期类
C．稳定类
D．能源类
多项选择题
下列公式正确的是( )。
A．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
B．净认购金额=认购金额/(1-认购费率)
C．认购费用=净认购金额/认购费率
D．认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
多项选择题
基金托管人对基金管理人复核的财务报表有( )。
A．基金资产负债表
B．基金经营业绩表
C．基金收益分配表
D．基金净值变动表
多项选择题
基金募集信息披露包括( )。
A．首次募集披露
B．续存期募集信息披露
C．定期募集信息披露
D．长期募集信息披露

有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是( )。

你可能感兴趣的试题

关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有( )。

分组比较就是根据( )，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

基金申请在交易所上市应当具备的条件有( )。

下列关于基金投资范围的说法正确的有( )。

基金年度报告中的投资组合公告披露的事项主要包括( )。

关于到期收益率和现实复利收益率，下列说法正确的有( )。

套利理论的观点有( )。

股票投资策略中的市场异常策略，包括( )。

前台业务系统应具备的功能包括( )。

基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件( )。

提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)的是( )。

QDII基金不得有( )的行为。

投资决策委员会的组成人员一般包括( )。

向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在( )等方面符合法律法规规定的条件。

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

对于( )，基金管理公司可以分三个通道分别申报。

基金监管目标中，保证市场公平的含义是( )。

根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为( )。

下列关于QDII基金份额净值的计算和披露的说法，正确的是( )。

基金份额持有人是( )。

根据对市场有效性的不同判断，股票投资战略可以划分为( )。

基金进行利润分配时，会导致( )。

债券基金与单一债券存在的重大区别有( )。

基金管理人通常设立—个独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软硬件设施，以系统化的方式，应用( )实现客户服务。

关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有( )。

按照范围不同，资产配置可分为( )。

封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，( )。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )^

关于三大经典风险调整衡量方法的区别与联系，说法正确的是( )。

下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，说法正确的有( )。

关于基金临时报告，下列说法正确的是( )。

我国基金监管的三个层次包括( )。

积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略有( )。

适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持( )。

对多数开放式基金(不包括QDⅡ基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次( )。

影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有 ( )。

会计异常体现在( )。

根据运作方式的不同，可以将基金分为( )。

( )是组合管理的基本目标。

目前，国际应用较多的基本分析方法主要有( )、

有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是( )。

基金绩效衡量的困难性在于( )。

非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的( )。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列( )行为。

资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括( )等。

在道氏理论之后，越来越多的投资经理注意到，可以通过控制股价背离参考基准的幅度作出买入或卖出决定，进而实现控制投资损益的目的。根据选定的参考基准和计算方法的差异，相继出现了( )。

从近年来我国开放式基金的发展看，我国基金业在发展中表现出以下哪几方面的特点( )。

为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括( )。

基金管理公司研究部的研究内容有( )。

成功的市场营销实施取决于公司将( )等相关要素组合出一个能支持公司战略的、紧密结合的行动方案。

基金托管人内部控制的基本要素包括( )。

关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是( )。

马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是( )。

下列关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述，正确的有( )。

1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了两只规模均为20亿元的封闭式基金，分别为( )。

托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有( )。

按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票投资风格划分为( )。

下列公式正确的是( )。

基金托管人对基金管理人复核的财务报表有( )。

基金募集信息披露包括( )。