多项选择题

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

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不定项选择

目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。

A．式基金
B．开放式基
C．交易型

多项选择题

下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有( )。

A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

多项选择题

系列基金的特点主要表现在( )。

A．以其他基金为投资对象
B．子基金独立动作
C．子基金之间可以进行相互转换
D．多个基金共用一个基金合同

多项选择题

套利组合应该满足的条件有( )。

A．该组合中各种证券的权重之和为0
B．该组合因素灵敏度系数为0
C．该组合具有正的期望收益率
D．该组合具有的方差为0

多项选择题

基金管理人的职责有( )。

A．管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告
B．及时足额向基金持有人支付基金收益
C．保存基金的会计账册记录15年以上
D．计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值

多项选择题

下列叙述不正确的是( )。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
C．对法人机构征收印花税
D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税

多项选择题

套利定价理论的假设条件为( )。

A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C．投资者能够发现市场上是否存在套利机会
D．投资者可以利用套利机会进行套利

多项选择题

基金投资组合公告的披露事项主要包括( )。

A．期末按行业分类的股票投资组合
B．期末基金资产组合
C．期末按券种分类的债券投资组合
D．报告期内股票投资组合的重大变动

多项选择题

在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是( )。

A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

多项选择题

绩效评估的核心是( )。

A．考察并评价管理者是否承受了预期的风险
B．考察并评价是否获利了预期的收益
C．考察并评价管理者的综合表现
D．考察并评价管理的资金规模

多项选择题

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

多项选择题

募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任( )。

A．承担全部募集费用
B．30天内将所募集资金退还基金投资人
C．30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资者
D．30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还投资者

多项选择题

行为金融理论对有效市场理论的挑战有( )。

A．投资者受信息处理能力、信息不完全、时间不足以及心理偏差的限制，将不能立即对全部公开信息做出反应
B．投资者常常会对非相关信息做出反应，其交易不是依据信息而是根据噪音做出的
C．从投资者的行为入手，认为异常是一种普遍现象
D．投资者如何操作以避免自己“与众不同”

多项选择题

基金的日常监管包括( )。

A．在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责
B．在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行
C．在复核中是否科学的评估基金净值
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务

多项选择题

督察长的执业素质和行为规范有( )。

A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．应保持充分的独立性，对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

多项选择题

依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金( )的基础。

A．申购价格
B．赎回价格
C．交易价格
D．营业税，印花税

多项选择题

基金管理公司的机构设置包括( )。

A．投资管理部门
B．风险管理部门
C．市场营销部门
D．基金运营部门

多项选择题

下列关于封闭式基金的说法正确的有( )。

A．封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则
B．封闭式基金的报价单位是每份基金的价格
C．封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价
D．封闭式基金实行T+1交割

多项选择题

托管契约与基金契约之间的关系为( )。

A．托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议
B．托管契约属于调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议
C．托管契约不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定
D．托管契约必须服从基金契约

多项选择题

在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下哪三个方面( )

A．公司的股权结构
B．公司本身的情况
C．影响投资者决策的因素
D．监管机构对基金营销的监管

多项选择题

上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅( )。

A．基金管理人所在地
B．基金托管人所在地
C．上市交易的证券交易所
D．有关销售机构及其网点

多项选择题

我国基金交易的委托特点有( )。

A．基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则
B．基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元
C．在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
D．基金实行T+1交割制度

多项选择题

超买超卖指标包括( )。

A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．价量关系
D．股利贴现

多项选择题

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列( )行为。

A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

多项选择题

关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有( )。

A．基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
B．基金推介的书面材料应报送中国证监会
C．报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
D．报送内容包括业绩复核函

多项选择题

关于市场间利差互换，以下说法正确是( )。

A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换
B．利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的
C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行
D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率

多项选择题

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是( )。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式
B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D．场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

多项选择题

我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括( )。

A．每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的，不可以再开设基金账户
B．投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以在异地开设基金账户
C．投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
D．基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金

多项选择题

我国证券投资基金监管的主要方式是( )。

A．中国证监会及派出机构监管
B．交易所的监管
C．舆论监督
D．协会自律组织监督

多项选择题

基金销售材料的禁止性语句有( )。

A．业绩稳健
B．名列前茅
C．净值归一
D．欲购从速

多项选择题

非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的( )。

A．信用风险
B．经营风险
C．财务风险
D．销售风险

多项选择题

下列关于证券投资组合正确的有( )。

A．证券投资组合按不同的投资目的可以分为收入型、增长型和其他类
B．避税型通常投资于市政债券
C．收入型追求基本收益
D．国际型证券组合投资于海外不同国家

多项选择题

产品管理包括( )。

A．产品是否适合基金投资者的需要
B．产品内部结构性安排
C．投资标的
D．基本投资策略

多项选择题

个人投资者开立基金账户需要的文件包括( )。

A．个人身份证
B．已经办理股票账户卡
C．已经办理基金账户卡
D．基金合同

多项选择题

公司内部控制制度由( )等部分组成。

A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册

多项选择题

投资决策委员会的功能是( )。

A．为基金投资拟订投资原则
B．为基金投资拟订投资方向
C．为基金投资拟订投资策略
D．为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划

多项选择题

关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是( )。

A．最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
B．特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映
C．根据不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合
D．一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合

多项选择题

基金持有人大会可以由( )召集。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．代表10%以上基金份额的基金持有人
D．基金主要发起人

多项选择题

进行证券投资分析的目的包括( )。

A．明确这些证券的价格形成机制
B．明确影响证券价格波动的诸因素
C．发现那些价格偏离价值的证券
D．明确影响证券价格波动的作用机制

多项选择题

对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人应履行相关披露义务，包括( )。

A．在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
B．持有封闭式基金超过基金总份额5%的，应按规定进行临时公告
C．在指定报刊上登载基金合同生效公告
D．将更新的招募说明书登载在管理人网站上