多项选择题

证券经营机构的作用是( )。

A．在流通市场上充当证券买卖的中介人
B．在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人
C．为投资者提供投资咨询
D．以上选项均正确

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多项选择题

我国的债券指数包括( )。

A．中国债券指数
B．上证国债指数
C．上证红利指数
D．上证企业债券指数

多项选择题

属于证券公司高级管理人员的是( )。

A．证券公司合规负责人
B．证券公司监事
C．证券公司副董事长
D．证券公司董事

多项选择题

债券的票面利率也被称为名义利率，主要受( )影响。

A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．筹资者的盈利状况

多项选择题

对证券交易所作出的( )决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

A．不予上市
B．暂停上市
C．终止上市
D．暂停交易

多项选择题

我国《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )元三个标准。

A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿

多项选择题

投资基金的获利来源主要有( )。

A．公积金转增股本
B．再投资收益
C．由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得
D．基金分红所产生的投资收益

多项选择题

证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

A．财务信息真实、完整
B．省级人民政府或者有关方面予以支持
C．整改措施具体，有可行的重组计划
D．无法偿还到期债务

多项选择题

下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率与证券价格呈反方向变化
C．利率提高会导致公司融资成本的提高
D．利率风险对不同证券的影响是不同的

多项选择题

下面属于证券投资基金的技术风险的是( )。

A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B．基金投资者大量赎回导致的风险
C．交易网络出现异常导致的风险
D．注册系统瘫痪导致的风险

多项选择题

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。

A．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
B．按对客户融资规模的10%计算风险准备
C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D．按对客户融券规模的20%计算风险准备

多项选择题

在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是( )。

A．原STAQ、NET系统挂牌公司
B．沪、深圳证券交易所退市公司
C．非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
D．沪、深圳证券交易所上市公司

多项选择题

首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是( )。

A．证券投资基金公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．财务公司

多项选择题

证券经营机构的作用是( )。

A．在流通市场上充当证券买卖的中介人
B．在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人
C．为投资者提供投资咨询
D．以上选项均正确

多项选择题

奇异型期权包括( )。

A．任选期权
B．百慕大期权
C．障碍期权
D．平均期权

多项选择题

创业板上市公司在下列( )事项发生后应及时进行信息披露。

A．董事会、监事会及股东大会作出决议
B．签署意向书
C．签署协议
D．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

多项选择题

关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的是( )。

A．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
B．1988年，国债柜台交易正式启动
C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
D．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台

多项选择题

基金份额持有人是( )。

A．基金投资者
B．基金的出资人
C．基金资产的所有者
D．基金投资回报的受益人

多项选择题

关于证券业协会的叙述正确的是( )。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《中华人民共和园证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

多项选择题

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

A．股权类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．远期利率协议
D．远期汇率协议

多项选择题

我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。

A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．更换基金管理人、基金托管人

多项选择题

影响认股权证价值的因素主要有( )。

A．普通股的市价
B．认股数量
C．剩余有效期间
D．换股比率

多项选择题

建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是( )。

A．为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障
B．从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态
C．新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
D．新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

多项选择题

《公司法》规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括( )。

A．吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承
B．公司分立及公司分立前债务的连带承担责任
C．公司变更登记、注销登记及设立登记
D．公司减资、增资

多项选择题

新《证券法》的主要修订内容包括( )。

A．加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险
B．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
C．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
D．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

多项选择题

深证证券交易所选取成份股的一般原则是( )。

A．有一定的上市交易时间
B．有一定的上市规模
C．交易活跃
D．股价较高

多项选择题

( )时应确定较小的票面金额。

A．主要面对小额投资者
B．主要面对大额投资者
C．市场资金供给充足
D．市场资金供给紧张

多项选择题

证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。

A．交易费用
B．会员费
C．席位费
D．印花税

多项选择题

股票的性质有( )。

A．股票是要式证券
B．股票是设权证券
C．股票是货币证券
D．股票是综合权利证券

多项选择题

在国外，大部分优先股票为( )所持有。

A．保险公司
B．养老基金
C．个人投资者
D．证券公司

多项选择题

对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有( )。

A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境
B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

多项选择题

封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。

A．期限不同
B．发行规模限制不同
C．基金单位的交易方式不同
D．基金单位交易价格的计算标准不同

多项选择题

根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有( )。

A．证券公司全资拥有的期货公司
B．证券公司控股的期货公司
C．与证券公司被同一机构控制的期货公司
D．与证券公司无业务往来的公司

多项选择题

巨额赎回风险不是( )所特有的风险。

A．成长型基金
B．封闭式基金
C．开放式基金
D．货币型基金

多项选择题

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是( )。

A．投资咨询机构
B．资产评估机构
C．会计师事务所
D．资信评级机构

多项选择题

根据投资者对风险的态度不同，可以将投资者分为( )。

A．风险偏好型
B．风险中立型
C．风险回避型
D．风险追逐型

多项选择题

外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有( )。

A．不受发行地所在国有关法规的管制和约束
B．受发行地所在国有关法规的管制和约束
C．必须经官方主管机构批准
D．不必须经官方主管机构批准

多项选择题

与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是( )。

A．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0
B．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大
C．目前我国股票市场实行T+2清算制度，而期货市场是T+0
D．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具有更高的风险性

多项选择题

对冲基金的特点是( )。

A．投资效应的高杠杆性
B．投资活动的复杂性
C．筹资方式的私募性
D．操作的隐蔽性和灵活性

多项选择题

我国企业债券的主要种类有( )。

A．中央企业债券
B．地方企业债券
C．企业短期融资券
D．住宅建设债券

多项选择题

证券市场的参与者包括( )。

A．证券发行人
B．证券投资人
C．证券市场中介机构
D．自律性组织

多项选择题

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

A．股权类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．远期利率协议
D．远期汇率协议

多项选择题

外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。

A．证券公司
B．几家大银行
C．金融机构
D．中央银行

多项选择题

下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。

A．平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B．平衡型基金的特点是风险比较低
C．平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D．平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

多项选择题

下列关于证券业协会的说法，正确的有( )。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

多项选择题

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

多项选择题

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )情形。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

多项选择题

除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。

A．区域分布
B．覆盖公司类型
C．上市交易制度
D．品种结构的多样性

多项选择题

普通股股东的权利是( )。

A．公司重大决策参与权
B．公司盈余和剩余资产分配权
C．优先分配公司盈余和剩余资产权
D．对公司财产有直接支配权

多项选择题

可转换债券的要素有( )。

A．票面利率
B．转换比例
C．转换价格修正条款
D．转换期限

多项选择题

无面额股票的特点有( )。

A．发行或转让价格较灵活
B．便于股票分割
C．注明它在公司总股本中所占的比例
D．为股票发行价格的确定提供依据

多项选择题

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。

A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

多项选择题

中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。

A．在国际资本市场筹集资金
B．开放过内资本市场
C．有条件地开放境内个人投资国际资本市场
D．有条件地开放境内企业投资境外资本市场

多项选择题

证券发行上市保荐制度包括( )内容。

A．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
C．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任
D．保荐机构要建立完备的内部管理制度

多项选择题

会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的( )。

A．盈利性
B．规模性
C．安全性
D．流动性

多项选择题

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在( )。

A．交易场所和交易组织形式不同
B．交易的监管程度不同
C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

多项选择题

下列属于货币衍生工具的是( )。

A．股票期权
B．远期外汇合约
C．货币期权
D．利率期权

多项选择题

法定公积金来源有( )。

A．公司投资于其他公司所获收益部分
B．股票发行溢价部分
C．每年从税后净利中按比例提存部分
D．公司资产重估增值部分

多项选择题

与证券市场的形成相联系的有( )。

A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份公司
D．信用制度

多项选择题

基金收益的构成包括( )。

A．基金投资所得的债券利息
B．买卖证券差价
C．存款利息
D．基金投资所得的红利

多项选择题

证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于10%
D．净资产与负债的比例不得低于20%