请请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。

多项选择题

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括（）。

A．限制开仓
B．限制入金
C．提高保证金标准
D．限期平仓

多项选择题

公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。

A．审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B．审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
D．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

多项选择题

在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

A．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C．期货价格连续涨停
D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

多项选择题

下列说法正确的有（）。

A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
B．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
C．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任
D．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任

多项选择题

期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。

A．拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
B．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C．变更营业部营业场所的详细计划
D．变更营业部营业场所申请书

多项选择题

期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

A．监管机构
B．控股股东
C．实际控制人
D．其他关联人

多项选择题

设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合的条件有（）。

A．净资本应当不低于人民币100亿元
B．股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元
C．净资本应当不低于人民币10亿元
D．股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币150亿元

多项选择题

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A．期货交易所应当代期货公司
B．期货业协会应当代客户
C．期货公司应当代客户
D．期货业协会应当代期货公司

多项选择题

请请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。

A．期货交易所的经营计划
B．申请书、章程和交易规则草案
C．已经任用高级管理人员的名单及简历
D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

多项选择题

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有（）。

A．任免期货交易所总经理
B．选举和更换会员理事
C．决定会员的接纳和退出
D．决定解散期货交易所

多项选择题

以下不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有（）。

A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．国务院
D．中国证监会

多项选择题

下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。

A．无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人
B．期货公司的工作人员及其配偶
C．曾经因盗窃罪被判刑的获释人员
D．中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶

多项选择题

下列关于期货交易结算的表述中，正确的有（）。

A．客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
B．期货公司对客户进行结算，结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致
C．期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算
D．期货公司应建立结算数据的备份制度

多项选择题

下列关于期货公司资格的表述中，正确的有（）。

A．期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
B．期货公司依法成立后，从事金融期货经纪业务还需取得相应的资格
C．期货公司依法成立后，即可从事商品期货经纪业务
D．期货公司依法成立后，从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格

多项选择题

下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份，由会员出资认缴
B．期货交易所应按其章程实行自律性管理
C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单
D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

多项选择题

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下（）条件。

A．营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明
B．营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定
C．营业场所的经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权
D．中国证监会规定的其他条件

多项选择题

下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。

A．期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继
B．期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式
C．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
D．期货交易所的合并，由中国证监会批准

多项选择题

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有（）

A．公司的交易规模
B．公司风险监管指标
C．公司的客户数量
D．公司的发展规划

多项选择题

期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

A．客户在期货公司保证金账户中的资金
B．客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C．期货交易所自有资金
D．超出客户保证会的资金

多项选择题

期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。

A．总经理
B．首席风险官
C．副总经理
D．董事长

多项选择题

派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

A．限期整改
B．暂停业务
C．撤销许可证
D．停业整顿

多项选择题

营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有（）。

A．营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开
B．营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C．营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D．营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

多项选择题

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有（）。

A．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B．营业场所及设施合规情况
C．信息技术系统运行情况
D．中国证监会规定的其他事项

多项选择题

为解决（）等法律适用问题，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

A．相关期货纠纷案件的管辖
B．相关期货纠纷案件的保全与执行
C．现货纠纷案件的管辖
D．期权纠纷

多项选择题

监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

A．客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B．个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性。
C．一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D．客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

多项选择题

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

A．期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B．期货交易所自有资金
C．期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
D．超出客户保证金的资金

多项选择题

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。

A．期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B．期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C．期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
D．期货交易所进行会计核算

多项选择题

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。

A．合规
B．真实
C．准确
D．完整

多项选择题

未经审核和批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。

A．商品投资
B．信托投资
C．股票投资
D．非自用不动产投资

多项选择题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的（）自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．证券交易所的负责人
B．期货公司的监事
C．期货交易所的财务总监
D．证券登记结算机构的负责人

多项选择题

期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

A．营业场所
B．公司网站
C．中国期货业协会网站
D．中国证监会网站

多项选择题

期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，应符合的标准有（）。

A．相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
B．净资产不低于人民币50万元
C．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民100万元
D．具有相应的决策机制和操作流程

多项选择题

下列属于中国期货业协会的职责的有（）。

A．建立期货从业人员信息数据库
B．组织期货从业人员后续职业培训
C．对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查
D．设立专门的纪律惩戒及申诉机构

多项选择题

中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A．财务负责人
B．副总经理
C．总经理
D．首席风险官

多项选择题

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下（）实名制要求。

A．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证
B．单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C．证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定
D．除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

多项选择题

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。

A．期货公司监事
B．期货公司控股股东
C．期货公司员工的配偶
D．2年前曾担任期货公司的法律顾问

多项选择题

下列（）均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C．期货从业人员从事非期货业务
D．期货从业从业人员从事期货业务

多项选择题

下列（）情形期货从业资格会被注销。

A．期货从业人员辞职
B．期货从业人员死亡
C．期货从业人员被解聘
D．期货从业人员因犯错误而被警告

多项选择题

参加从业资格考试的，应当符合的条件有（）。

A．年满16周岁
B．具有完全民事行为能力
C．具有大专以上文化程度
D．中国证监会规定的其他条件

多项选择题

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成（）。

A．诈骗罪
B．操纵证券、期货市场罪
C．内幕交易罪
D．洗钱罪

多项选择题

证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）

A．通报相关派出机构
B．行政处罚
C．采取监管措施
D．刑事处罚

多项选择题

下列可以构成贪污罪主体的有（）。

A．甲某为国有企业员工
B．乙某为国有期货公司的工作人员
C．丙某为国有企业的私企供应商
D．丁某为中国证监会工作人员

多项选择题

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有（）。

A．组织交易
B．提供交易的设施
C．设计合约
D．监督交割

多项选择题

关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

多项选择题

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A．与会员资格相应的会员资格费
B．与会员资格相应的会员交易席位
C．应当依法裁定不得转让该会员资格
D．不得停止该会员交易席位的使用

多项选择题

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度（）

A．涨跌停板制度
B．保证金制度
C．风险准备金制度
D．大户持仓报告制度

多项选择题

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）。

A．信托投资
B．股票交易
C．非自用不动产投资
D．间接参与期货交易

多项选择题

期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得
B．处违法所得12万元以上3倍以下的罚款
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D．责令双倍退还多收取的交易手续费

多项选择题

期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A．公开
B．超额收取
C．有效
D．完全保障

多项选择题

期货交易所会员管理办法的内容应包括（）。

A．会员资格的取得条件和程序
B．会员资格的终止条件和程序
C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理办法

多项选择题

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。

A．客户承担损失
B．客户可以予以追认
C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

多项选择题

期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构
B．财政部门
C．中国期货业协会
D．中国人民银行

多项选择题

以下说法正确的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

多项选择题

期货投资者保障基金的资金来源包括（）。

A．期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B．期货交易所按其向期货公司会员收取的手续费的百分之三缴纳
C．期货公司从其收取的交易手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D．追偿或者接受的其他合法财产

多项选择题

以下人员不必取得期货从业资格的有（）。

A．证券投资基金中分析国内期货市场的研究员
B．期货交易厅的高级管理人员
C．合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员
D．期货投资咨询机构中的期货咨询人员

多项选择题

以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入1倍以上5倍以下罚款的有（）。

A．为影响期货市场行情囤积现货的
B．期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
C．期货公司工作人员取得违反规定的收益
D．以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

多项选择题

期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列（）措施。

A．出具警示函
B．对公司高管人员进行监管谈话
C．责令公司增加内部合规调查的频率
D．提请董事长职务

多项选择题

属于从事期货业务的机构有（）。

A．期货交易所
B．期货经纪公司
C．从事境外期货交易的机构
D．期货投资咨询机构

多项选择题

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。

A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
D．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

多项选择题

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A．设立目的和职能
B．名称、住所和营业场所
C．注册资本及其构成
D．对会员的纪律处分

请请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。

你可能感兴趣的试题

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括（）。

公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。

在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

下列说法正确的有（）。

期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。

期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合的条件有（）。

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

请请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有（）。

以下不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有（）。

下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。

下列关于期货交易结算的表述中，正确的有（）。

下列关于期货公司资格的表述中，正确的有（）。

下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下（）条件。

下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有（）

期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。

派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有（）。

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有（）。

为解决（）等法律适用问题，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。

未经审核和批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的（）自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，应符合的标准有（）。

下列属于中国期货业协会的职责的有（）。

中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下（）实名制要求。

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。

下列（）均应遵守《期货从业人员管理办法》。

下列（）情形期货从业资格会被注销。

参加从业资格考试的，应当符合的条件有（）。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成（）。

证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）

下列可以构成贪污罪主体的有（）。

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有（）。

关于侵权行为责任的正确描述有（）。

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度（）

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）。

期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。

期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

期货交易所会员管理办法的内容应包括（）。

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。

期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

以下说法正确的有（）。

期货投资者保障基金的资金来源包括（）。

以下人员不必取得期货从业资格的有（）。

以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入1倍以上5倍以下罚款的有（）。

期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列（）措施。

属于从事期货业务的机构有（）。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。