多项选择题

关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有( )。

A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定

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多项选择题

资产管理业务的风险有( )。

A．管理风险
B．经营风险
C．合规风险
D．市场风险

多项选择题

上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指( )。

A．身份证
B．资金账户卡
C．证券账户卡
D．证券交易卡

多项选择题

标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为( )。

A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)
B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)
C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)
D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)

多项选择题

我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A．有选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务

多项选择题

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡

多项选择题

目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照( )的原则进行申报竞价。

A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．种类优先
E．数量优先

多项选择题

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。

A．替客户办理账户开立
B．提供、传播虚假信息
C．客户招揽
D．与客户约定分享投资收益

多项选择题

关于权证行权采用证券给付方式结算的，下列说法正确的是( )。

A．认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B．认沽权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款
C．采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权
D．投资者只能选择自行申报行权，不得委托代为办理

多项选择题

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。

A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天回购佣金为成交金额的0.0075%
C．B股结算费为成交金额的0.05%(双向)
D．个人账户余额查询费为每户20元

多项选择题

在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括( )。

A．有权拒绝接受不合规定的委托
B．有权按规定收取服务费用
C．有权对不符合市场行情的委托进行修改
D．有权提取客户的部分盈利提成
E．对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿

多项选择题

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。

A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

多项选择题

因( )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

A．证券市场波动
B．投资对象合并
C．集合资产管理计划规模变动
D．证券公司管理不当

多项选择题

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是( )

A．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C．证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

多项选择题

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是( )。

A．基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于5072美元
B．保险公司：成立5年以上，最后一会计年度管理资产不少于5072美元
C．商业银行：管理的证券资产不少于11072美元
D．证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元
E．证券公司：经营证券业务30年以上

多项选择题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。

A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理

多项选择题

下列关于净额结算的说法，正确的是( )。

A．可以简化操作手续
B．清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算
C．清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算
D．清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算
E．清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算

多项选择题

符合以下什么条件的权证申请可以在证券交易所进行上市交易( )。

A．持有1000份以上权证的投资者不少于1000人
B．发行人提供了符合规定的履约担保
C．申请上市的权证不低于3000万份
D．申请上市的权证不低于2000方份
E．持有1000份以上权证的投资者不少于100人

多项选择题

下列说法正确的有( )。

A．中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行的除外)
B．中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
C．上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D．深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

多项选择题

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )。

A．交易行为的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性

多项选择题

主办券商的代办业务包括( )。

A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

多项选择题

自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办( )回购业务。

A．国债
B．企业债
C．政策性金融债
D．中央银行融资券

多项选择题

投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为 ( )。

A．投资者向证券公司提出申请，双方签署指定交易协定书
B．证券公司按照协议书向上海交易所申报
C．交易所上海主机接受申报
D．交易所当天收市后立即处理到账，同时发送结果到证券公司
E．交易所电脑主机当日收市后发出制定交易确认回报

多项选择题

定向资产管理业务的内部控制措施包括( )

A．专门、独立的业务运作
B．合理、有效的控制措施
C．独立、客观的投资研究
D．科学、严密的投资决策

多项选择题

主办券商的代办业务包括( )。

A．受托办理股份转让公司股权确认事宜
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

多项选择题

在证券经纪关系中，客户是( )。

A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人

多项选择题

开展证券回购业务的条件有( )。

A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

多项选择题

证券公司为期货公司介绍客户时不得( )。

A．作获利保证
B．作共担风险承诺
C．虚假宣传
D．误导客户

多项选择题

净额清算方式的主要优点有( )。

A．简化操作手续
B．减少资金在交收环节的占用
C．防止买空卖空行为的发生
D．防止风险积累

多项选择题

《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。

A．承销协议
B．登记申请
C．核准文件
D．会计评估
E．验资报告

多项选择题

中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
C．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

多项选择题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。

A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项

多项选择题

证券公司不得向( )融资、融券。

A．在该证券公司从事证券交易不足1年的客户
B．交易结算资金未纳入第三方存管的客户
C．证券投资经验不足的客户
D．缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

多项选择题

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。

A．报价
B．托管
C．结算
D．结息

多项选择题

某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚。

A．透支行为
B．卖空国债行为
C．信用交易行为
D．操纵市场行为

多项选择题

目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为( )。

A．双边清算
B．单边清算
C．多边清算
D．来回反复清算
E．前进不反复清算

多项选择题

2006年2月6日，中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括( )。

A．按证券账户核算标准券
B．建立了债券余额查询系统
C．建立了债券回购质押制度
D．按证券公司席位进行回购交易

多项选择题

在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。

A．上月证券买入金额
B．上月交易天数
C．最低结算备付金比例
D．上月末保证金余额

多项选择题

准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有( )。

A．委托手续费
B．佣金
C．证券交易税
D．过户费

多项选择题

采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者( )。

A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．限价买入证券
D．在限价的范围内盈利
E．低于限价买入证券

多项选择题

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。

A．集合计划的目标规模(总份额)
B．集合计划存续期间
C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D．集合计划的推广时间

多项选择题

在实践中，金融期货的主要类型有( )。

A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．国债期货

多项选择题

在全国银行间市场债券交易中，参与者的自主报价分为( )。

A．公开报价
B．对话报价
C．单边报价
D．双边报价

多项选择题

关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有( )。

A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定

多项选择题

根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从以下( )进行总结评价和考核

A．固定资产比例
B．经营状况
C．经营成果
D．资产利润率
E．资产负债率

多项选择题

证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有( )。

A．自有资金和证券
B．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C．通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D．依法筹集的其他资金和证券

多项选择题

主办券商的代办业务包括

A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

多项选择题

证券交易的原则为( )。

A．公开
B．公平
C．公允
D．公正

多项选择题

资产管理业务的主要种类有( )。

A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

多项选择题

在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是( )。

A．承销商提供的上市公司验资报告
B．承销商提供承销配股清单
C．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘
D．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

多项选择题

深圳交易所的综合指数包括( )。

A．宽基/规模指数
B．市场指数
C．行业指数
D．策略指数

多项选择题

关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。

A．都是现在定约成交，将来交割
B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D．期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易

多项选择题

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。

A．发售
B．申购
C．赎回
D．回购

多项选择题

采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有( )。

A．T-2日刊登招股说明书
B．T-1日刊登发行公告
C．T日自愿申购
D．T+1划款

多项选择题

证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

A．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
C．投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

多项选择题

证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

A．公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．公司及其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C．财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
D．最近12个月净资产均在6亿元以上

多项选择题

在深圳证券交易所实行当日回转交易的有( )。

A．债券竞价交易
B．权证交易
C．债券大宗交易
D．专项资产管理计划收益权份额协议交易

多项选择题

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。

A．客户选择
B．合同签订
C．担保物的收取和管理
D．补交担保物的通知以及处分担保物

多项选择题

关于清算与交收，下列表述正确的有( )

A．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B．交收发生财产的实际转移
C．清算在前，交收在后
D．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

多项选择题

以下关于回购交易的表述，不正确的是( )。

A．回购交易中，债券持有者是融券方
B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
C．从性质上看，回购交易属于资本市场
D．债券回购交易由现货交易派生

多项选择题

目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。

A．04国债(10)
B．01国债(11)
C．05国债(1)
D．06国债(1)
E．05国债(2)