多项选择题

行政法规是指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会以及国家法律的授权，制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范，法律效力低于国家法律。行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等形式颁布。下列哪几项属于与证券市场相关的行政法规( )。

A．《期货交易管理条例》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《证券公司风险处置条例》

你可能感兴趣的试题

多项选择题

与证券市场相关的国家法律包括( )。

A．《证券法》
B．《公司法》
C．《基金法》
D．《刑法》

多项选择题

行政法规是指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会以及国家法律的授权，制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范，法律效力低于国家法律。行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等形式颁布。下列哪几项属于与证券市场相关的行政法规( )。

A．《期货交易管理条例》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《证券公司风险处置条例》

多项选择题

证券交易所制定的自律规则有( )。

A．《上海证券交易所交易规则》
B．《深圳证券交易所交易规则》
C．《上海期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所交易规则》
D．《深圳证券交易所会员管理规则》

多项选择题

借鉴国际标准并根据我国的具体隋况，我国证券市场的监管目标是( )。

A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营
C．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D．根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

多项选择题

加强证券市场监管对于规范证券市场的运行具有以下哪几点意义( )。

A．是切实保障广大投资者利益的需要
B．是维护市场良好秩序的需要
C．是发展和完善证券市场体系的需要
D．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

多项选择题

根据《证券法》，中国证监会的主要职责包括( )。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权
B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查；制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
D．指导和监督自律性组织的活动；对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

多项选择题

我国对证券市场的监督管理遵循哪几个原则( )。

A．依法管理原则
B．保护投资者利益原则
C．公开、公平和公正原则
D．行政监管与自律相结合的原则

多项选择题

《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则( )。

A．坚持公开、公平、公正的原则
B．坚持自愿、有偿、诚实信用的原则
C．坚持保护投资者利益的原则
D．坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

多项选择题

证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。

A．有关禁止操纵市场行为的规定
B．禁止欺诈客户行为的规定
C．禁止内幕交易行为的规定
D．有关证券从业人员的规定

多项选择题

中国证券业协会以“自律、服务、传导”为自律管理的工作方针，主要行使以下哪些职责( )。

A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C．收集整理证券信息，为会员提供服务；负责组织、协调会员做好信息安全保障工作，做好证券信息技术的交流和培训工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定
D．组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；负责从业人员的资格考试、认定和执业注册管理；组织从业人员的水平考试和水平认证、证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，以及会员单位从业人员的持续教育和业务培训

多项选择题

下列关于《证券法》中对内幕信息的界定，正确的是( )。

A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

多项选择题

《证券法》对证券公司及其从业人员的规定较多，其中与证券经纪业务营销密切相关的主要有( )。

A．禁止买卖和持有证券；发现禁止行为的报告义务
B．禁止接受全权委托和承诺收益；依法保存有关资料的义务
C．保密义务；司法协助义务
D．证券交易的收费原则和管理

多项选择题

证券经纪业务营销人员应重点关注下列哪几种不正当竞争行为( )。

A．混淆行为；行贿受贿行为
B．虚假广告行为；侵犯商业秘密行为
C．不正当亏本销售行为；不正当有奖销售行为
D．商业诽谤行为

多项选择题

《刑法》及其修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有10余种，其中证券经纪业务营销人员应当重点掌握下列哪些有关规定( )。

A．内幕交易、泄露内幕信息罪
B．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
C．操纵证券交易价格罪，挪用资金罪
D．挪用公款罪，背信运用受托财产罪和洗钱罪

多项选择题

反洗钱调查主要内容包括( )。

A．对可疑交易活动的调查
B．调查过程中的询问
C．调查过程中查阅复制相关信息和封存相关文件资料
D．反洗钱报案和临时冻结资金的规定

多项选择题

《监管条例》共分八章、九十七条，包括( )。

A．总则、设立与变更
B．组织机构、业务规则与风险控制
C．客户资产的保护
D．监督管理措施、法律责任和附则

多项选择题

在《反洗钱法》第二十条中规定：“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。”根据该条规定，对于金融机构中的证券公司(还包括期货经纪公司、基金管理公司)应当将下列哪些交易或者行为，作为可疑交易进行报告( )。

A．客户资金账户原因不明地频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测
B．没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途
C．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
D．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易

多项选择题

《反洗钱法》共分七章三十七条，分别为( )。

A．总则、反洗钱监督管理
B．金融机构反洗钱义务
C．反洗钱调查
D．反洗钱国际合作、法律责任和附则

多项选择题

在证券经纪业务的营销活动中，下列哪些行为都可以列入不正当竞争行为( )。

A．佣金价格战
B．对客户证券买卖的收益或者赔偿买卖的损失作出承诺
C．人为设置客户转户的障碍
D．其他价格战

多项选择题

为了明确证券经纪人的法律地位，明确证券经纪人的职责范围和规范证券经纪人的执业行为，《监管条例》对证券经纪人在如下几个方面进行了规定( )。

A．明确证券经纪人的法律地位
B．证券公司需明确对经纪人的授权范围并进行监督
C．明确证券公司与证券经纪人之间的责任划分规则
D．明确违规证券经纪人的法律责任