基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（ ）。
长期以来，我国居民的主要理财方式是（ ）。
金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。
（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
（ ）是金融市场上进行交易的载体。
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。
（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
（ ）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
基金的特点不包括（ ）。
基金在美国被称为（ ）。
在基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。
封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
基金的运作活动从基金管理人的角度看，不包括（ ）。
公司型基金依据（ ）设立并营运。
根据中国证监会的相关指引，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的（ ）。
（ ）通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%，债券资产比例为 15%-45%，该基金应该属于（ ）。
ETF 基金的特点不包括（ ）。
在( )募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
债券与债券基金的异同点，正确的是（ ）。
A在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了（ ）职业道德要求。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（ ）。
证券投资基金的法律形式不包括（ ）。
基金管理人合规管理的原则不包括（ ）。
下列关于内幕消息的构成要素，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.必然发生的信息 Ⅲ.重要的信息 Ⅳ.非公开的信息
基金信息披露的作用说法错误的是（ ）。
下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（ ）。 Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系 Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员 Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职 Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
关于基金投资者教育的意义，下列说的错误的是（ ）。
以下基金销售人员的行为，正确的是（ ）。
下列不属于私募基金的一般风险的是（ ）。
系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（ ）。
关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（ ）。
关于契约型基金和公司型基金的区别，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金运营依据不同 Ⅳ.监管机构不同 Ⅴ.交易场所不同
基金销售机构在发现存在大额交易的，应该在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
证券投资基金在投资组合管理中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该工作对证券市场的意义说法错误的是（ ）。
下列可以认定为具有私募基金从业资格的是（ ）。 Ⅰ.小张，2016 年 7 月大学毕业，通过了中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业人员资格考试 Ⅱ.李四，最近两年从事资产管理业务，管理资产年均规模为 1500 万元 Ⅲ.老王，2016 年辞去公务员职务，辞职前已在中国银监会某省银监局工作了十年
投资者教育基本原则（ ）。
甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（ ）。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德 Ⅳ.属于操纵市场
法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明道德与法律（ ）。
基金托管协议是由（ ）签订的协议。
以下不属于 QDII 基金可投资的金融产品或工具的是（ ）。
投资者教育的概念说法正确的是（ ）。 Ⅰ.普及证券市场知识和宣传证券市场法规 Ⅱ.告知投资者的权利和保护途径 Ⅲ.培养有关投资技能 Ⅳ.提示相关的投资风险
开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）个月。
投资者集中社会资金主要方式为发行（ ）。
基金业协会的执行机构为（ ）。
关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.应具备基金从业资格 Ⅱ.不得在基金托管人处兼职 Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历
关于债券的分类，以下表述错误的是（ ）。
（ ）是基金职业道德教育的核心内容。
资产管理行业在社会经济中的功能和作用不包括（ ）。
某基金管理人披露 2016 年基金年度财务报告，那么基金管理人应当在（ ）之前对财务报告进行披露。
投资者可以通过下列（ ）渠道办理开放式基金的申购与赎回。 Ⅰ.基金管理人直销中心 Ⅱ.基金销售代理人的代销网点 Ⅲ.基金托管机构
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
现有两只证券投资基金，其中基金 A 高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金 B 的基金份额固定，投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。
基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过（ ）的，公司应当自决定之日起 3 个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。
普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金（ ）等信息。 Ⅰ.资产总值 Ⅱ.资产净值 Ⅲ.份额净值 Ⅳ.累计份额净值
证券投资基金的赎回费说法正确的是（ ）。
以下属于面向投资者设计的间接投资工具的是（ ）。
中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确认。
下列不属于公司股东享有的权利的是（ ）。
按照基金托管人的法定职责，以下不属于的是（ ）。
以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（ ）。
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（ ）。
假设某投资者在 ETF 基金募集期内认购了 100 万份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 320 亿元，折算前基金份额总额为 310 万份，当日标的指数收盘值为 966.45 元，则该投资者折算后份额为（ ）。
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。
投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（ ）。
关于公开募集基金，以下表述错误的是（ ）。
票据属于（ ）资产。
基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上 0.5 个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及（ ）。
王先生投资 6 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 10 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元。王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
下列机构中，属于基金自律组合组织成员的包括（ ）。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金市场服务机构 Ⅳ.基金份额持有人 Ⅴ.基金监管机构
基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中（ ）发生改变的，应当予以特别说明。 Ⅰ.投资目标 Ⅱ.投资范围 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.营销策略
基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。
（ ）是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。
基金销售机构相关数据备案，说法正确的是（ ）。
下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法，错误的是（ ）。
私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于 300 万元，前述金融资产不包括（ ）。
根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国基金业协会的最高权力机构为（ ）。
2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称乙基金)300 万元，认购费率为 1%，基金份额面值为 1 元。2014 年 3 月 11 日投资者 A 认购的乙基金份额为（ ）份。
通常情况下，各种基金的申购费率最高上限排序为（ ）。
基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是（ ）。
销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则不包括（ ）。
李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到（ ）个层次的基金管理人内部控制机制。
基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。
（ ）就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。
按照基金资金来源分类，可以分为（ ）。
基金财产在法律上具有独立性，法律形式限于（ ）。
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。
以下选项中不属于托管协议的重要信息的是（ ）。
关于基金投资者教育的基本原则不包括（ ）。
基金当事人不包括（ ）。
基金销售费用不包括（ ）。
基金管理公司向基金协会报送基金年度报告，需要在（ ）前完成。
基金募集失败的，基金管理人应在（ ）日返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期（ ）利息。
岗位职业道德教育采取的方式包括（ ）。 Ⅰ.采用丰富多彩的方式宣传职业道德 Ⅱ.设立职业道德表彰制度 Ⅲ.树立遵守职业道德模范典型 Ⅳ.建立职业道德与评聘制度相结合的机制
封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。
以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。
