契约型基金和公司型基金的划分依据是( )。

单项选择题

通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归( )所有。

A．公司
B．该股东
C．董事会
D．国家

单项选择题

关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是（）。

A．有助于培育成熟的投资理念
B．有助于增强基金行业的市场化调节机制
C．有助于增强基金投资者的自我保护能力
D．有助于保障基金投资者的高收益回报

单项选择题

根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在( )以上；债券基金的债券投资比重必须在( )以上。

A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%

单项选择题

基金募集失败后，所募集的资金和资金在此期间所产生的利息必须退还基金投资人，其中，资金利率选用( )。

A．SHIBOR
B．银行同期存款利率
C．同期国债回购利率
D．同期交易所市场国债收益率

单项选择题

基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向( )分配基金收益。

A．基金销售机构
B．基金份额持有人
C．基金托管人
D．基金监管部门

单项选择题

有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场

单项选择题

某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易( )。

A．为折价交易，折价率为5.76%
B．为折价交易，折价率为12.68%
C．为溢价交易，溢价率为14.52%
D．为溢价交易，溢价率为6.11%

单项选择题

关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是( )。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C．募集金额应不少于2亿元人民币
D．基金份额持有人应不少于2000人

单项选择题

巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

在我国，股票型基金投资于股票的资产比重必须在（）以上。

A．30%
B．50%
C．60%
D．80%

单项选择题

下列各项中，申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

A．募集基金的申请报告
B．验资报告
C．基金合同草案
D．招募说明书草案

单项选择题

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的( )所决定的。

A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性

单项选择题

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系

单项选择题

我国基金的投资对象或者投资行为不能是( )

A．非公开发行股票
B．公司债券
C．资产支持证券
D．承销证券

单项选择题

基金销售中常用的营业推广手段不包括( )。

A．销售网点宣传
B．投资者交流
C．费率优惠
D．提供充足的宣传资料

单项选择题

资产证券化是以特定的( )为基础发行证券。

A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池

单项选择题

下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

单项选择题

中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于( )成立。

A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月

单项选择题

在我国，开放式基金的申购、赎回采用( )交易原则。

A．“未知价”
B．“确定价”
C．“协商价”
D．“随机价”

单项选择题

交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是( )指数的表现，属于( )基金。

A．超越；主动型
B．超越；被动型
C．复制；主动型
D．复制；被动型

单项选择题

编制和发布年度报告在基金营销活动中属于( )。

A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系

单项选择题

将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照 ( )来分类的。

A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同

单项选择题

普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加( )行使表决权。

A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．公司职工代表大会

单项选择题

根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、( )和平衡型基金。

A．收入型基金
B．主动型基金
C．被动型基金
D．混合型基金

单项选择题

关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是( )。

A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同
B．QDII基金主要投资于境外市场
C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的
D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

单项选择题

如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是( )。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B．两只基金的表现相同
C．分红次数多的基金收益率高
D．分红额高的基金收益率高

单项选择题

( )一般具有强大的销售力量和网络渠道，在销售自己产品的时候“搭售”其他基金管理公司的产品。

A．证券投资咨询机构
B．商业银行
C．证券公司
D．保险公司

单项选择题

基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值

单项选择题

按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

A．0.1%
B．0.3%
C．0.5%
D．1.0%

单项选择题

基金市场营销的营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境

单项选择题

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于万元人民币。( )

A．3；2000
B．3；3000
C．2；3000
D．2；2000

单项选择题

特殊类型基金不包括( )。

A．系列基金
B．收入型基金
C．保本基金
D．上市开放式基金

单项选择题

( )一般以稳定收益类证券为主要投资对象。

A．增长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．积极型基金

单项选择题

开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

A．3%
B．5%
C．10%
D．20%

单项选择题

通常，可转换债券的持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的( )。

A．股指期货
B．抵押债券
C．优先股票
D．普通股票

单项选择题

下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。

A．在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B．销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C．加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
D．建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率

单项选择题

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的( )提取一定比例的客户维护费。

A．保有量
B．销售额
C．持有人数量
D．未分配利润

单项选择题

封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当( )。

A．高于份额面值
B．等于份额面值
C．不高于份额面值
D．不低于份额面值

单项选择题

ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少（）个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3
B．5
C．8
D．10

单项选择题

为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。

A．电话服务中心
B．讲座、推介会和座谈会
C．“一对一”专人服务
D．自动传真、电子信箱与手机短信

单项选择题

在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。

A．浮动利率债券
B．凭证式债券
C．零息债券
D．固定利率债券

单项选择题

下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是( )。

A．企业年金
B．退休基金
C．教育基金
D．公益基金

单项选择题

下列关于基金促销手段的说法，正确的是( )。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

单项选择题

关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是( )。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

单项选择题

基金管理人应当在每年结束之日起( )日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在( )上，将年度报告摘要登载在( )上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊
B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站
C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊
D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站

单项选择题

《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限( )。

A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于60日，并不得超过90日
D．不得少于90日

单项选择题

下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是( )。

A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元

单项选择题

下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是( )。

A．企业年金
B．退休基金
C．教育基金
D．公益基金

单项选择题

契约型基金和公司型基金的划分依据是( )。

A．基金份额是否固定
B．法律形式不同
C．投资对象不同
D．投资目标不同

单项选择题

下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是( )。

A．销售人员向他人提供基金未公开的信息
B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序
C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额
D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

单项选择题

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的( )。

A．10%
B．30%
C．50%
D．60%

单项选择题

下列关于基金税收的说法，正确的是( )。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税
B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税
C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

单项选择题

货币市场基金的份额净值( )。

A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加

单项选择题

下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是( )。

A．美式权证
B．欧式权证
C．认沽权证
D．百慕大式权证

单项选择题

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

单项选择题

基金宣传推荐中以虚假或片面信息作为评价依据、带有利益倾向的诋毁同行等现象有违基金分析与评价中的( )原则。

A．长期性
B．全面性
C．一致性
D．客观公正性

单项选择题

封闭式基金应当采用( )方式进行分红。

A．现金
B．股利
C．红利
D．红利再投资

契约型基金和公司型基金的划分依据是( )。

你可能感兴趣的试题

通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归( )所有。

当( )时，基金信息披露义务人无须编制并披露临时公告书。

分析债券基金的两个主要角度是( )。

基金宣传推介材料可以( )。

目前，我国封闭式基金的托管费率( )。

指数型基金当日买入的股票未按指数要求的收盘价成交，由此产生的跟踪误差属于( )。

基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的( )。

按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于( )。

目前，我国基金管理的主管机关是( )。

( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

货币市场基金收益公告主要包括( )。

下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是( )。

根据《证券法》规定，证券登记结算机构是( )。

开放式基金连续( )以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

股票基金持股集中度是指( )。

基金销售监管的监管与自律并重原则是指( )。

下列机构中，不属于基金代销机构的是( )。

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，还应当特别注意一些事项。下列叙述错误的是( )。

基金销售中常用的营业推广手段不包括( )。

目前，我国基金管理的主管机关是( )。

规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务的基本法律文件是( )。

关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

下列各项中，约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是( )。

关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是（）。

根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在( )以上；债券基金的债券投资比重必须在( )以上。

基金募集失败后，所募集的资金和资金在此期间所产生的利息必须退还基金投资人，其中，资金利率选用( )。

基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向( )分配基金收益。

有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易( )。

关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是( )。

巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。

在我国，股票型基金投资于股票的资产比重必须在（）以上。

下列各项中，申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的( )所决定的。

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

我国基金的投资对象或者投资行为不能是( )

基金销售中常用的营业推广手段不包括( )。

资产证券化是以特定的( )为基础发行证券。

下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。

中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于( )成立。

在我国，开放式基金的申购、赎回采用( )交易原则。

交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是( )指数的表现，属于( )基金。

编制和发布年度报告在基金营销活动中属于( )。

将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照 ( )来分类的。

普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加( )行使表决权。

根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、( )和平衡型基金。

关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是( )。

如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是( )。

( )一般具有强大的销售力量和网络渠道，在销售自己产品的时候“搭售”其他基金管理公司的产品。

基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的( )。

基金市场营销的营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。( )

特殊类型基金不包括( )。

( )一般以稳定收益类证券为主要投资对象。

开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

通常，可转换债券的持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的( )。

下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的( )提取一定比例的客户维护费。

封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当( )。

ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少（）个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。

在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。

下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是( )。

下列关于基金促销手段的说法，正确的是( )。

关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是( )。

基金管理人应当在每年结束之日起( )日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在( )上，将年度报告摘要登载在( )上。

《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限( )。

下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是( )。

下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是( )。

契约型基金和公司型基金的划分依据是( )。

下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是( )。

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的( )。

下列关于基金税收的说法，正确的是( )。

货币市场基金的份额净值( )。

下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是( )。

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于万元人民币。( )