证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取______方式。

A．证券经营机构自办出纳
B．投资者自行办理
C．银行代理出纳
D．银行代理证券公司客户资金账

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单项选择题
结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其______。
A．结算支票账户
B．储蓄账户
C．证券账户
D．结算备付金账户
单项选择题
证券回购市场属于______。
A．货币市场
B．资本市场
C．中期资金市场
D．长期资金市场
单项选择题
合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与______批准的人民币特殊账户一一对应。合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院
单项选择题
______将产生证券交易政策风险。
A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C．证券公司由于管理不善
D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
单项选择题
在债券交易中，采用净价交易的特点是______。
A．以不含有自然增长的票面利息的价格报价
B．以净价价格为最后清算交割价格
C．以含利息的全价报价
D．价格固定，不随行就市
单项选择题
根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，______。
A．席位可以退回，可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回，不可以转让
单项选择题
在我国，证券交易所普通席位不能从事______交易。
A．A种股票
B．基金
C．债券
D．证券公司股票质押贷款
单项选择题
证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
单项选择题
净价交易的成交价格是______。
A．债券票面价格
B．债券票面价格+债券到期利息
C．债券票面价格-债券未到期利息
D．债券市场价格
单项选择题
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的______为明细核算单位。
A．账号
B．会员资格
C．交易席位
D．交易密码
单项选择题
Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为______。
A．10.62元，8.70元
B．10.14元，9.18元
C．10.62元，9.18元
D．10.14元，8.70元
单项选择题
柜台交易的转让价格一般由______报出。
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．中国证监会
单项选择题
国债在净价交易的情况下，应计利息是根据______计算的。
A．票面利率按天
B．市场利率按天
C．银行利率按月
D．同业拆借利率按天
单项选择题
在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的______。
A．0.5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰
单项选择题
关于证券投资者，以下说法错误的是______。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体
单项选择题
______是证券场外交易市场的主要形式之一。
A．证券交易所的前市交易
B．上市交易
C．店头交易
D．证券交易所的后市交易
单项选择题
某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为______。
A．1.88
B．1.86
C．1.82
D．1.80
单项选择题
债券的一手为______元面值。
A．1000
B．100
C．10
D．1
单项选择题
下列说法正确的有______。
A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券
单项选择题
投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日______止的时间。
A．证券经营机构下班时间
B．国家规定的下班时间
C．24点
D．证券交易所下午闭市
单项选择题
根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是______。
A．买卖申报优先于转股申报
B．转股申报优先于买卖申报
C．二者没有固定的优先次序
D．随机进行
单项选择题
一般来说，证券买卖委托受理过程不包括______。
A．验证
B．审单
C．查验资金和证券
D．审查投资者的证券投资风险承受能力
单项选择题
净额清算就是在______中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。
A．1个月
B．1个季度
C．1年
D．1个清算期
单项选择题
按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
单项选择题
上海证券交易所和深圳证券交易所______要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每日
B．每周
C．每个交易日
D．每月
单项选择题
如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（）日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
单项选择题
以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是______。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
单项选择题
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为______。
A．成交面额的0.05%
B．成交金额的0.1%
C．成交金额的0.15%
D．不征收证券过户费
单项选择题
根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为______(R为股权登记日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
单项选择题
在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中错误的是______。
A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待机会成交
C．部分成交者则让剩余部分继续等待
D．当日未成交者自动进入次日集合竞价
单项选择题
以下选项中，______不符合证券自营业务的操作管理要求。
A．交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕
B．应建立证券池制度
C．自营业务清算应由公司交易部门完成
D．应建立健全自营业务数据资料备份制度
单项选择题
新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的______予以解冻。
A．第一天
B．第二天
C．第三天
D．第四天
单项选择题
新股市值配售中对于预缴款的规定是______。
A．冻结利息按季支付
B．冻结资金计息期为3天
C．资金冻结在指定的申购专户
D．市值配售无需缴款而无资金冻结
单项选择题
印花税最后由______统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院
单项选择题
______交易不收过户费。
A．国债
B．B股股票
C．基金
D．债券
单项选择题
在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是______。
A．已上市A股
B．已上市B股
C．已上市基金
D．首日上市的证券
单项选择题
可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
单项选择题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的______。
A．5%
B．8%
C．10%
D．20%
单项选择题
目前我国债券回购交易的报价方式是以______报价。
A．百元面值
B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率
D．季收益率
单项选择题
由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由______承担。
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．交易所登记结算机构
单项选择题
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币______。
A．1000万元
B．2000万元
C．3000万元
D．5000万元
单项选择题
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币______。
A．100万元
B．200万元
C．300万元
D．500万元
单项选择题
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A．5
B．3
C．2
D．1
单项选择题
深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为（）。
A．10%
B．7.2%
C．7.3%
D．15%
单项选择题
在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应______回购抵押的债券量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
单项选择题
股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的______。
A．开盘价
B．收盘价
C．最后2小时的算术平均价
D．最后1分钟的算术平均价
单项选择题
在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括______。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
单项选择题
有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为______。
A．甲、乙、丙、丁
B．乙、甲、丁、丙
C．丁、乙、甲、丙
D．丙、丁、甲、乙
单项选择题
证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取______方式。
A．证券经营机构自办出纳
B．投资者自行办理
C．银行代理出纳
D．银行代理证券公司客户资金账
单项选择题
回购期限一般最长不超过（）。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
单项选择题
清算与交割、交收的关系是______。
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交割、交收同步
单项选择题
B股的交收期和交收制度，实现______的逐笔交收制度。
A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T+0
单项选择题
《证券法》规定：“设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币______。”
A．1亿元
B．2亿元
C．5亿元
D．10亿元
单项选择题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______的罚款。
A．3万元以上10万元以下
B．1万元以上3万元以下
C．3万元以上5万元以下
D．10万元以上15万元以下
单项选择题
我们所说的证券市场具有高风险主要是指______。
A．市场风险
B．经营风险
C．管理风险
D．交易风险
单项选择题
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为______。
A．承销购买方式
B．支付购买方式
C．招标购买方式
D．同一价购买方式
单项选择题
权证交收履约保证金最低限额为______
A．MIN(本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额)×20%
B．MAX(上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额)×20%
C．MAX(本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额)×20%
D．MIN(上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额)×50%
单项选择题
按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场债券质押式回购交易中______。
A．逆回购方的权利
B．逆回购方的义务
C．正回购方的义务
D．正回购方的权利
单项选择题
银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应______首期交易净价。
A．小于
B．大于
C．等于
D．无规定
单项选择题
下列______不属于经纪业务操作规范管理的一般要求。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员可以接受全权委托
D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取______方式。

你可能感兴趣的试题

结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其______。

证券回购市场属于______。

合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与______批准的人民币特殊账户一一对应。合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。

______将产生证券交易政策风险。

在债券交易中，采用净价交易的特点是______。

根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，______。

在我国，证券交易所普通席位不能从事______交易。

证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

净价交易的成交价格是______。

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的______为明细核算单位。

Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为______。

柜台交易的转让价格一般由______报出。

国债在净价交易的情况下，应计利息是根据______计算的。

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的______。

关于证券投资者，以下说法错误的是______。

______是证券场外交易市场的主要形式之一。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为______。

债券的一手为______元面值。

下列说法正确的有______。

投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日______止的时间。

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是______。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括______。

净额清算就是在______中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。

按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。

上海证券交易所和深圳证券交易所______要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（）日。

以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是______。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为______。

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为______(R为股权登记日)。

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中错误的是______。

以下选项中，______不符合证券自营业务的操作管理要求。

新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的______予以解冻。

新股市值配售中对于预缴款的规定是______。

印花税最后由______统一向征税机关缴纳。

______交易不收过户费。

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是______。

可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的______。

目前我国债券回购交易的报价方式是以______报价。

由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由______承担。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币______。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币______。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为（）。

在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应______回购抵押的债券量。

股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的______。

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括______。

证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取______方式。

回购期限一般最长不超过（）。

清算与交割、交收的关系是______。

B股的交收期和交收制度，实现______的逐笔交收制度。

《证券法》规定：“设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币______。”

我们所说的证券市场具有高风险主要是指______。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为______。

权证交收履约保证金最低限额为______

按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场债券质押式回购交易中______。

银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应______首期交易净价。

下列______不属于经纪业务操作规范管理的一般要求。