关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是( ...

下列关于国家股的说法，错误的是( )。

A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立( )个一人有限责任公司。

以下关于基金信息披露描述中，不正确的是( )。

A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见
B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书
C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告
D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告

单项选择题

货币市场基金收益公告主要包括( )。

A．每万份基金净收益和7日年化收益率
B．每份基金净收益和年平均收益率
C．每万份基金净值和7日年化收益率
D．每份基金净值和年平均收益率

单项选择题

封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份

A．100；100
B．1000；500
C．500；100
D．500；1000

单项选择题

开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总值
D．基金份额净值

单项选择题

关于基金认购与申购，下列说法错误的是( )。

A．两者申请购买基金份额的时期不同
B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请

单项选择题

初次购买封闭式基金的价格为( )元。

A．1
B．0.99
C．0.999
D．1.01

单项选择题

根据运作方式的不同，基金可以分为( )。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金

单项选择题

开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

下列关于基金的信息披露，说法不正确的是( )。

A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率

单项选择题

中国证监会可以授权( )依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。

A．中国证券业协会
B．基金托管银行
C．证券交易所
D．各地区证监局

单项选择题

货币市场基金的份额净值( )。

A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加

单项选择题

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利

单项选择题

常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括（）。

A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．道-琼斯指数
D．詹森指数

单项选择题

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是( )。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

单项选择题

我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是( )。

A．该基金的7日年化收益率为4.06%
B．该基金的7日年化收益率为3.98%
C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率
D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10 000×100%

单项选择题

在我国，基金行业自律性组织是( )。

A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司

单项选择题

基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，将基金产品风险( )基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。

A．小于
B．高于
C．无法比较于
D．无关于

单项选择题

按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。

A．1 000万
B．5 000万
C．1亿
D．3亿

单项选择题

在我国，基金的募集期限一般不得超过（）个月。

A．3
B．6
C．12
D．15

单项选择题

基金的费用不包括( )。

A．管理人报酬
B．利息支出
C．申购费用
D．交易费用

单项选择题

一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值( )。

A．不会有变化
B．将会上升至1.3900元
C．将会下降至1.2900元
D．不确定

单项选择题

若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

A．10
B．15
C．20
D．40

单项选择题

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券

单项选择题

下列关于申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的有关规定
B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格
C．有安全高效的清算、交割系统
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

单项选择题

证券交易所具有监管职能，它是( )。

A．地方所属的监管机构
B．自律性监管机构
C．政府监管部门
D．立法机构委派的监管部门

单项选择题

一般来说，开放式基金赎回费总额的( )应归入基金财产。

A．25%
B．50%
C．75%
D．100%

单项选择题

LOF转托管业务中，若持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，转托管转入的基金份额一般在（）日起可赎回或卖出。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

单项选择题

保本型基金的缺点不包括( )。

A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证
B．保本型基金有较高的机会成本
C．保本型基金要承受通货膨胀风险
D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大

单项选择题

一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是( )。

A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金
B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金
C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金
D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金

单项选择题

债券与股票的收益率相互影响，表现为( )。

A．如果市场有效，两者的平均收益率相等
B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率
C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

单项选择题

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22

单项选择题

基金管理费率通常与基金规模( )。

A．无关
B．成正比
C．成反比
D．无法判断

单项选择题

交易型开放式指数基金(ETF)申购时用( )换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取( )。

A．现金；现金
B．现金；一揽子股票
C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票

单项选择题

假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为（）元。

A．1.25
B．1.45
C．1.50
D．1.65

单项选择题

在基金的分析和评价时遵循( )，可以避免基金短期业绩的偶然性。

A．全面性原则
B．长期性原则
C．一致性原则
D．客观公正性原则

单项选择题

关于基金管理人，下列认识错误的是( )。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D．基金管理人是基金的募集者和管理者

单项选择题

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系

单项选择题

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22

单项选择题

下列不属于基金市场服务机构的是( )。

A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．中国证券业协会

单项选择题

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系

单项选择题

下列各要素中，基金促销手段不包括( )。

A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广

单项选择题

我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

A．连续性
B．有效性
C．审慎性
D．公平性

单项选择题

平衡型基金是指( )。

A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金
B．由各种基金混合而成的基金
C．投资于各种股票的基金
D．同时以股票、债券为投资对象的基金

单项选择题

某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是( )份。

A．11549.54
B．12546.54
C．15304.91
D．15546.91

单项选择题

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是( )。

A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同
B．QDII基金主要投资于境外市场
C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的
D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

单项选择题

( )是通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

A．现金比例变化法
B．二次项法
C．银行存款比例变化法
D．成功概率法

单项选择题

( )标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

单项选择题

其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是( )。

A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金
B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金
C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金
D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金

单项选择题

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。

A．大体保持相对稳定的关系
B．保持反向的关系
C．呈随机性的关系
D．保持完全相等的关系

单项选择题

目前，我国开放式基金的认购渠道不包括( )。

A．基金管理人直销中心
B．证券交易所
C．证券公司
D．商业银行

单项选择题

世界上最早、最有影响的股价指数是( )。

A．道-琼斯股票价格平均指数
B．金融时报指数
C．日经指数
D．纳斯达克指数

单项选择题

根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

下列关于资产配置的论述，错误的是( )。

A．资产配置是指根据投资目标将资金在不同资产类别之间进行配置
B．资产配置的目的是构造能够提供最高回报率的资金配置方案
C．资产配置是投资过程中十分重要的环节之一
D．资产配置是决定基金业绩的主要因素

单项选择题

( )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。

A．市场营销方案的制定
B．市场营销策略的制定
C．市场营销计划的实施
D．市场营销控制

单项选择题

基金销售适用性指导原则中，( )是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

A．全面性原则
B．客观性原则
C．及时性原则
D．投资人利益优先原则

单项选择题

《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于( )万元人民币，且最近( )年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2 000；3
B．3 000；2
C．2 000；2
D．3 000；3

单项选择题

基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值

单项选择题

下列目标市场选择策略中，采取( )的销售机构针对一部分特定目标客户的需求，集中营销力量，在局部形成优势。

A．分散性目标市场策略
B．无差异目标市场策略
C．集中性目标市场策略
D．差异性目标市场策略

单项选择题

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系

单项选择题

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利

单项选择题

在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国( )一般不收取认购费。

A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金

单项选择题

关于债券发行主体，下列论述不正确的是( )。

A．政府债券的发行主体是政府
B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司
C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

单项选择题

下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错

单项选择题

按证券进入市场的顺序划分，证券市场可以分为( )。

A．发行市场和流通市场
B．股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场
C．有形市场和无形市场
D．国内市场和国外市场

单项选择题

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指( )。

A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限

单项选择题

基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

发生巨额赎回并部分延期支付时，开放式基金管理人应向( )备案，并向指定的信息披露媒体公告，说明相关的处理方法。

A．当地政府
B．中国证券业协会
C．中国证监会
D．证监会派出机构

单项选择题

政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于( )。

A．股票
B．债券
C．开放式基金
D．封闭式基金

单项选择题

契约型基金投资者享有基金的( )。

A．份额所有权
B．投资决策权
C．资产管理权
D．资产保管权

单项选择题

下列关于货币市场基金收益公告的说法，不正确的是( )。

A．开放日的收益公告，应至少于每个开放日的次日披露
B．放开申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
D．放开申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

单项选择题

份额净值保持在1元人民币不变的是( )。

A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金

单项选择题

在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为( )。

A．前端收费模式
B．后端收费模式
C．全额收费模式
D．净额收费模式

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是( )。

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下列关于国家股的说法，错误的是( )。

小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立( )个一人有限责任公司。

以下关于基金信息披露描述中，不正确的是( )。

货币市场基金收益公告主要包括( )。

封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份

( )是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

开放式基金的( )模式的基金认购费率一般随着基金份额持有时间的延长而递减。

下列目标市场选择策略中，采取( )的销售机构针对一部分特定目标客户的需求，集中营销力量，在局部形成优势。

投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。

关于基金认购与申购，下列说法错误的是( )。

初次购买封闭式基金的价格为( )元。

根据运作方式的不同，基金可以分为( )。

开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

下列关于基金的信息披露，说法不正确的是( )。

中国证监会可以授权( )依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。

货币市场基金的份额净值( )。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括（）。

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是( )。

我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是( )。

在我国，基金行业自律性组织是( )。

基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，将基金产品风险( )基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。

按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。

在我国，基金的募集期限一般不得超过（）个月。

基金的费用不包括( )。

一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值( )。

若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

下列关于申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。

证券交易所具有监管职能，它是( )。

一般来说，开放式基金赎回费总额的( )应归入基金财产。

LOF转托管业务中，若持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，转托管转入的基金份额一般在（）日起可赎回或卖出。

保本型基金的缺点不包括( )。

一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是( )。

债券与股票的收益率相互影响，表现为( )。

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

基金管理费率通常与基金规模( )。

交易型开放式指数基金(ETF)申购时用( )换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取( )。

在基金的分析和评价时遵循( )，可以避免基金短期业绩的偶然性。

关于基金管理人，下列认识错误的是( )。

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

下列不属于基金市场服务机构的是( )。

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

下列各要素中，基金促销手段不包括( )。

我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

平衡型基金是指( )。

某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是( )份。

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是( )。

( )是通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

( )标志着我国全国性基金市场的诞生。

其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是( )。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。

目前，我国开放式基金的认购渠道不包括( )。

世界上最早、最有影响的股价指数是( )。

根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。

下列关于资产配置的论述，错误的是( )。

( )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。

基金销售适用性指导原则中，( )是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于( )万元人民币，且最近( )年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

下列目标市场选择策略中，采取( )的销售机构针对一部分特定目标客户的需求，集中营销力量，在局部形成优势。

对已经设立的基金开展再营销的行为是指( )。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国( )一般不收取认购费。

关于债券发行主体，下列论述不正确的是( )。

下列选项中，不属于基金托管人职责的是( )。

按证券进入市场的顺序划分，证券市场可以分为( )。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指( )。

基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

发生巨额赎回并部分延期支付时，开放式基金管理人应向( )备案，并向指定的信息披露媒体公告，说明相关的处理方法。

政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于( )。

契约型基金投资者享有基金的( )。

下列关于货币市场基金收益公告的说法，不正确的是( )。

份额净值保持在1元人民币不变的是( )。