商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核...

单项选择题

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．上市证券与非上市证券
B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券
D．固定收益证券和变动收益证券

单项选择题

贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A．不规定利率
B．规定利率
C．标明折价
D．不标明折价

单项选择题

美国和日本的证券经营机构的类型为（）。

A．分离型
B．综合型
C．中间型
D．集中型

单项选择题

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

单项选择题

下列不属于证券交易所特征的是（）。

A．有固定的交易所和交易时间
B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D．通过议价方式决定交易价格

单项选择题

证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。

A．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
B．大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

单项选择题

（）是证券市场上最活跃的投资者。

A．证券经营机构
B．银行业金融机构
C．保险金融机构
D．政府机构

单项选择题

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

单项选择题

资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A．实收资本
B．权益资本
C．自有资本
D．未分配利润

单项选择题

（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。

A．设权证券
B．证权证券
C．要式证券
D．资本证券

单项选择题

1982年1月，中国国际信托投资公司在（）债券市场发行了私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A．日本
B．美国
C．英国
D．法国

单项选择题

股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。

A．公司经营状况
B．银行存款利率
C．普通股股息
D．股票市场市盈率

单项选择题

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。

A．信用公司债券
B．附认股权证的公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券

单项选择题

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所

单项选择题

无国籍债券是指（）。

A．外国债券
B．扬基债券
C．欧洲债券
D．武士债券

单项选择题

贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（）。

A．长期债券
B．中期债券
C．短期债券
D．任何期限

单项选择题

安全性最高的有价证券是（）。

A．国债
B．股票
C．公司债券
D．企业债券

单项选择题

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．12
B．24
C．18
D．36

单项选择题

以下不属于无面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活

单项选择题

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。

A．《货币市场基金管理暂行办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金会计核算办法》
D．《管理暂行办法》

单项选择题

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处制金。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金融的（）倍。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，债券可分为（）。

A．政府债券、金融债券和公司债券
B．贴现债券、附息债券、息票累积债券
C．公募债券、私募债券
D．有担保债券、无担保债券

单项选择题

股票价格指数期货的交易单位的计算公式是（）。

A．交易所规定的总价值/每点价值
B．交易所规定的每点价值×股票价格
C．股票价格/基础指数的数值
D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值

单项选择题

投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

A．40%
B．30%
C．20%
D．10%

单项选择题

在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。

A．变更持有5%以上股权的股东
B．变更注册地址
C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D．撤销分支机构

单项选择题

以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。

A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．审定对会员的接纳

单项选择题

在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（）。

A．证券交易所
B．发行证券的公司
C．证券登记结算公司
D．证券公司

单项选择题

独立存在的金融合约是（）。

A．嵌入式衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．场外交易市场（OTC）交易的衍生工具
D．独立衍生工具

单项选择题

证券是指用以证明或设定权利所做成的（），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

A．资本凭证
B．书面凭证
C．货币凭证
D．口头凭证

单项选择题

关于非上市证券的说法，错误的是（）。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券

单项选择题

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券

单项选择题

我国基金的年管理费率最初为（），随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向。

A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%

单项选择题

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（）。

A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督

单项选择题

商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

A．200
B．300
C．400
D．500

单项选择题

（）的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

A．实物债券
B．记账式债券
C．息票累积债券
D．凭证式债券

单项选择题

社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。

A．不高于50%
B．不低于50%
C．不低于40%
D．不低于10%

单项选择题

信用互换属于（）。

A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具

单项选择题

《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在（）上市交易。

A．上市公司股票上市的证券交易所
B．深圳证券交易所
C．上市公司登记国的证券交易所
D．国家规定的证券交易所

单项选择题

（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。

A．主动型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分级基金

单项选择题

龙债券利率的确定基准是（）。

A．美国联邦基金利率
B．新加坡银行同业拆放利率
C．伦敦银行同业拆放利率
D．香港银行同业拆放利率

单项选择题

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。

A．不记名股票
B．记名股票
C．优先股
D．国有股

单项选择题

债券的再投资收益最主要受（）变化的影响。

A．债券价格
B．经济周期
C．市场收益率
D．经济政策

单项选择题

证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人

单项选择题

公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．信用公司债
B．保证公司债
C．抵押公司债
D．信托公司债

单项选择题

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类的。

A．付息方式
B．债券形态
C．发行额度
D．发行主体

单项选择题

以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。

A．经济波动风险
B．政策风险
C．购买力风险
D．经营风险

单项选择题

某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。

A．1000万
B．4920万
C．4980万
D．500万

单项选择题

不符合股票价格指数期货的叙述为（）。

A．1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

单项选择题

按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A．募集方式
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．证券所代表的权利性质
D．证券发行主体的不同

单项选择题

独立衍生工具不包括（）。

A．远期合同
B．可转换公司债券
C．期货合同
D．互换和期权

单项选择题

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年

单项选择题

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。

A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．基金反映的是债权债务关系
C．基金的投资风险往往高于股票而低于债券
D．投资收益高是证券投资基金的显著特点

单项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（）产生。

A．国务院证券监督管理机构任免
B．证券交易所理事会选举
C．证券交易所会员大会选举
D．证券交易所董事会选举

单项选择题

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A．9
B．12
C．18
D．24

单项选择题

下列说法错误的是（）。

A．证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
B．价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
C．价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

单项选择题

（）债券以利率逐年累进方法计息。

A．单利
B．贴现
C．累进利率
D．复利

单项选择题

深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出（）家有代表性的上市公司作为成分股。

A．30
B．40
C．60
D．80

单项选择题

按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。

A．交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B．独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C．货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D．金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

单项选择题

债券与股票的相同点在于（）。

A．风险一样
B．收益率一致
C．都是筹资手段
D．具有同样权利

商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

你可能感兴趣的试题

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

美国和日本的证券经营机构的类型为（）。

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

下列不属于证券交易所特征的是（）。

证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。

（）是证券市场上最活跃的投资者。

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。

资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。

1982年1月，中国国际信托投资公司在（）债券市场发行了私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

无国籍债券是指（）。

贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（）。

安全性最高的有价证券是（）。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

以下不属于无面额股票特点的是（）。

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处制金。

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金融的（）倍。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，债券可分为（）。

股票价格指数期货的交易单位的计算公式是（）。

投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。

以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。

在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（）。

独立存在的金融合约是（）。

证券是指用以证明或设定权利所做成的（），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

关于非上市证券的说法，错误的是（）。

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

我国基金的年管理费率最初为（），随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向。

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（）。

商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

（）的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。

信用互换属于（）。

《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在（）上市交易。

（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。

龙债券利率的确定基准是（）。

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。

债券的再投资收益最主要受（）变化的影响。

证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类的。

以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。

某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。

不符合股票价格指数期货的叙述为（）。

按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

独立衍生工具不包括（）。

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（）产生。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

下列说法错误的是（）。

（）债券以利率逐年累进方法计息。

深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出（）家有代表性的上市公司作为成分股。

按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。

债券与股票的相同点在于（）。