A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址 C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构
A．上市证券与非上市证券 B．国内证券和国际证券 C．公募证券和私募证券 D．固定收益证券和变动收益证券
A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价
A．分离型 B．综合型 C．中间型 D．集中型
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
A．有固定的交易所和交易时间 B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C．交易对象限于合乎一定标准的上市证券 D．通过议价方式决定交易价格
A．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 B．大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
A．证券经营机构 B．银行业金融机构 C．保险金融机构 D．政府机构
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
A．实收资本 B．权益资本 C．自有资本 D．未分配利润
A．设权证券 B．证权证券 C．要式证券 D．资本证券
A．日本 B．美国 C．英国 D．法国
A．公司经营状况 B．银行存款利率 C．普通股股息 D．股票市场市盈率
A．信用公司债券 B．附认股权证的公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券
A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所
A．外国债券 B．扬基债券 C．欧洲债券 D．武士债券
A．长期债券 B．中期债券 C．短期债券 D．任何期限
A．国债 B．股票 C．公司债券 D．企业债券
A．12 B．24 C．18 D．36
A．便于股票分割 B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活
A．《货币市场基金管理暂行办法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金会计核算办法》 D．《管理暂行办法》
A．2 B．3 C．4 D．5
A．5 B．10 C．15 D．20
A．政府债券、金融债券和公司债券 B．贴现债券、附息债券、息票累积债券 C．公募债券、私募债券 D．有担保债券、无担保债券
A．交易所规定的总价值/每点价值 B．交易所规定的每点价值×股票价格 C．股票价格/基础指数的数值 D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值
A．40% B．30% C．20% D．10%
A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．审定对会员的接纳
A．证券交易所 B．发行证券的公司 C．证券登记结算公司 D．证券公司
A．嵌入式衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．场外交易市场（OTC）交易的衍生工具 D．独立衍生工具
A．资本凭证 B．书面凭证 C．货币凭证 D．口头凭证
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券
A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券
A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B．负责ADR的注册和过户 C．负责保管ADR所代表的基础证券 D．负责对公司管理监督
A．200 B．300 C．400 D．500
A．实物债券 B．记账式债券 C．息票累积债券 D．凭证式债券
A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%
A．股权类产品的衍生工具 B．货币衍生工具 C．利率衍生工具 D．信用衍生工具
A．上市公司股票上市的证券交易所 B．深圳证券交易所 C．上市公司登记国的证券交易所 D．国家规定的证券交易所
A．主动型基金 B．保本基金 C．QDII基金 D．分级基金
A．美国联邦基金利率 B．新加坡银行同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率
A．不记名股票 B．记名股票 C．优先股 D．国有股
A．债券价格 B．经济周期 C．市场收益率 D．经济政策
A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人
A．信用公司债 B．保证公司债 C．抵押公司债 D．信托公司债
A．付息方式 B．债券形态 C．发行额度 D．发行主体
A．经济波动风险 B．政策风险 C．购买力风险 D．经营风险
A．1000万 B．4920万 C．4980万 D．500万
A．1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货 B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的 D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
A．募集方式 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．证券所代表的权利性质 D．证券发行主体的不同
A．远期合同 B．可转换公司债券 C．期货合同 D．互换和期权
A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B．基金反映的是债权债务关系 C．基金的投资风险往往高于股票而低于债券 D．投资收益高是证券投资基金的显著特点
A．国务院证券监督管理机构任免 B．证券交易所理事会选举 C．证券交易所会员大会选举 D．证券交易所董事会选举
A．9 B．12 C．18 D．24
A．证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则 B．价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报 C．价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报 D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
A．单利 B．贴现 C．累进利率 D．复利
A．30 B．40 C．60 D．80
A．交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具 B．独立衍生工具和嵌入式衍生工具 C．货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具 D．金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换
A．风险一样 B．收益率一致 C．都是筹资手段 D．具有同样权利
