按证券进入市场的顺序划分，证券市场可以分为( )。

指数型基金当日买入的股票未按指数要求的收盘价成交，由此产生的跟踪误差属于( )。

假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为（）元。

A．1.25
B．1.45
C．1.50
D．1.65

投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于（）。

A．外在因素
B．内在因素
C．个人自身因素
D．环境因素

单项选择题

LOF转托管业务中，若持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，转托管转入的基金份额一般在（）日起可赎回或卖出。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

单项选择题

关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

单项选择题

下列选项中，属于股票型基金分析指标的是( )。

A．贝塔系数
B．久期
C．跟踪误差
D．信用等级

单项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过（），并应当在招募说明书中载明。

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月

单项选择题

下列关于货币市场基金收益公告的说法，不正确的是( )。

A．开放日的收益公告，应至少于每个开放日的次日披露
B．放开申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
D．放开申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

单项选择题

衡量基金择时能力常用的方法不包括( )。

A．二次项法
B．信息比率法
C．成功概率法
D．现金比例变化法

单项选择题

关于可转换债券，下列叙述错误的是( )。

A．可转换债券具有双重选择权的特征
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

单项选择题

证券投资基金“风险共担”的特点表现在( )。

A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制性信息披露
D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失

单项选择题

基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为( )。

A．清算
B．交割
C．交收
D．结算

单项选择题

基金管理公司的( )负责向交易部下达投资指令。

A．研究部
B．投资部
C．投资决策委员会
D．监察稽核部

单项选择题

每个季度结束后（）日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15
B．30
C．60
D．90

单项选择题

金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，同意在未来日期按照( )买卖某种标的金融资产的合约。

A．市场价格
B．现货价格
C．约定价格
D．未来价格

单项选择题

封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是( )。

A．客户的寻找
B．客户的沟通
C．客户的促成
D．客户关系的维护

单项选择题

境内机构投资者应当依照有关规定向( )申请经营外汇业务资格。

A．中国证监会
B．国家外汇管理局
C．中国人民银行
D．国务院

单项选择题

《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该( )。

A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料
B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料
C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料
D．重新报送申请材料

单项选择题

基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指( )。

A．基金合同
B．基金托管协议
C．基金招募说明书
D．基金上市交易公告书

单项选择题

巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。

A．6%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

开放式基金赎回费总额的( )应归入基金财产。

A．10%
B．15%
C．25%
D．50%

单项选择题

基金产品风险评价的依据不包括( )。

A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
C．基金管理人对该基金未来收益率的预测
D．基金成立以来有无违规行为发生

单项选择题

在我国，基金行业自律性组织是( )。

A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司

单项选择题

在我国基金市场中，( )承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。

A．商业银行基金代销部门
B．商业银行基金托管部门
C．基金管理人
D．基金托管人

单项选择题

一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。

A．可以在2日提出撤销
B．可以在3日内提出撤销
C．在基金登记前可随时撤销
D．不得撤销

单项选择题

中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于( )成立。

A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月

单项选择题

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是( )。

A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

单项选择题

基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起( )日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

股票风险的内涵是指预期收益的( )。

A．可接受性
B．确定性
C．永久性
D．不确定性

单项选择题

我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

常用来作为对基金平均收益率的无偏估计的指标是( )。

A．时间加权收益率
B．算术平均收益率
C．几何平均收益率
D．简单收益率

单项选择题

证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。

A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价

单项选择题

下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是( )。

A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类
B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件
C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者
D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要

单项选择题

证券发行市场的作用不包括( )。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会
B．为资金供应者提供投资和获利的机会
C．为资金需求者提供筹措资金的渠道
D．促进资源配置不断优化

单项选择题

基金托管人对所托管的基金应当以( )为会计核算主体。

A．基金
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金份额持有人

单项选择题

下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D．最近3年无重大违法违规记录

单项选择题

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

下列选项中，( )不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。

A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好
C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

单项选择题

一投资者共出资15万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，申购费率为1%，申购当天陔基金份额净值1.1元，则该公司最终申购的份额为( )份。

A．133014.30
B．135013.50
C．145213.50
D．155223.30

单项选择题

基金市场营销的营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境

单项选择题

为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持( )原则。

A．连续性
B．有效性
C．依法监管
D．审慎监管

单项选择题

下列关于交易型开放式指数基金(ETF)申购和赎回的说法，不正确的是( )。

A．场内申购、赎回ETF采用份额申购和金额赎回的方式
B．对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销
C．场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
D．场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金

单项选择题

基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率( )几何平均收益率。

A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于

单项选择题

( )标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

单项选择题

根据投资目标的不同，基金可以分为( )。

A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)

单项选择题

根据( )，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．法律形式不同
B．基金份额是否固定
C．投资目标不同
D．投资对象不同

单项选择题

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。

A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金

单项选择题

中国证券业协会以“( )”为自律管理的工作方针。

A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓

单项选择题

下列各项中，约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是( )。

A．基金合同
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募说明书

单项选择题

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起( )日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A．15
B．30
C．40
D．60

单项选择题

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在( )，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日

单项选择题

封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份。

A．100；100
B．1000；500
C．500；100
D．500；1000

单项选择题

《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

下列关于简单份额净值收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是( )。

A．时间加权收益率一般在数值上大于简单份额净值收益率
B．时间加权收益率一般在数值上小于简单份额净值收益率
C．二者在大小上没有必然联系
D．二者均考虑了分红再投资的影响

单项选择题

出现巨额赎回申请时，如果基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．1%
B．2%
C．5%
D．10%

单项选择题

QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括( )。

A．币种
B．拒绝申购的情形
C．暂停申购的情形
D．巨额赎回的情形

单项选择题

按证券进入市场的顺序划分，证券市场可以分为( )。

A．发行市场和流通市场
B．股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场
C．有形市场和无形市场
D．国内市场和国外市场

单项选择题

QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括( )。

A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．币种

单项选择题

零息债券又称零息票债券，是以( )面值的价格发行和交易。

A．高于
B．低于
C．等于
D．大于或等于

单项选择题

证券的流动性不能通过( )实现。

A．到期兑付
B．记账
C．贴现
D．转让

单项选择题

( )的利率在债券存续期内其票面利率保持不变。

A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．固定利率债券

单项选择题

投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是( )。

A．平衡型基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．分级基金

单项选择题

基金市场营销的营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境

单项选择题

下列债券发行的定价方式中，( )是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

A．以价格为标的的荷兰式招标
B．以价格为标的的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美式招标

单项选择题

对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是( )具备的功能。

A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统

单项选择题

我国开放式基金的销售体系中不包括( )。

A．银行代销
B．证券公司代销
C．基金管理公司直销
D．保险公司代销

单项选择题

债券的久期是指( )。

A．债券本息支付的加权平均期限
B．债券的票面到期时间
C．债券的付息周期
D．债券的价格波动

单项选择题

对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（）的个人所得税。

A．15%
B．20%
C．25%
D．30%

单项选择题

在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( )，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》

单项选择题

某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。

A．69510
B．69514
C．69559
D．69462

单项选择题

若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

A．10
B．15
C．20
D．40

单项选择题

( )是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

A．基金的市场营销
B．基金的运作管理
C．基金的收益分配
D．基金的运作监管

单项选择题

( )负责披露基金募集、上市交易、投资运作等环节的信息披露事项。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金代销机构
D．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

按证券进入市场的顺序划分，证券市场可以分为( )。

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基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起( )日内编制专项报告，予以存档备查。

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对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是( )具备的功能。

我国开放式基金的销售体系中不包括( )。

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对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（）的个人所得税。

在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。

从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( )，通过者获得基金销售从业许可。

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( )负责披露基金募集、上市交易、投资运作等环节的信息披露事项。

封闭式基金的基金份额持有人不少于人，基金募集金额不低于元人民币可以上市交易。( )