多项选择题

已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据( )

A．期初份额净值
B．本期分红金额
C．利率
D．基金总份额

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多项选择题

基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及( )。

A．审计对象任职期间年度考核情况
B．企业经营状况
C．企业内部控制建设和风险管理情况
D．企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等

多项选择题

封闭式基金募集期限届满时，满足( )的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

A．基金份额总额达到核定规模80%以上
B．基金份额持有人人数达到1000人以上
C．基金份额总额达到核定规模60%以上
D．基金份额持有人人数达到500人以上

多项选择题

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括( )。

A．投资者的年龄或投资周期
B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势
D．财富净值和风险偏好

多项选择题

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A．市场准入监管
B．市场退出监管
C．基金管理人监管
D．日常持续监管

多项选择题

作为一揽子股票组合的股票基金与单一股票之间存在的不同之处有( )。

A．股票价格在每一交易日内始终处于变动之中；股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有一个价格
B．股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C．人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、产品的市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的
D．单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大；股票基金由于进行分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。但从风险来源看，股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险

多项选择题

根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为( )。

A．在岸基金
B．离岸基金
C．公募基金
D．私募基金

多项选择题

基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更基金经理人
C．变更名称、住所
D．修改章程

多项选择题

下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是( )。

A．研究部
B．交易部
C．监察稽核部
D．市场部

多项选择题

在我国基金业的试点发展阶段，基金品种日益丰富，产生了具有代表性的基金创新品种，包括( )。

A．基金金泰
B．南方宝元债券基金
C．招商安泰系列基金
D．华安现金富利基金

多项选择题

根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求( )。

A．坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B．使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助又相互制衡
C．建立完善的内部监督和控制机制
D．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

多项选择题

公募基金主要具有的特征有( )。

A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
C．主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

多项选择题

债券基金常常被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分，其原因包括( )。

A．债券基金以债券为主要投资对象，对追求稳定收入的投资者具有将强的吸引力
B．债权基金的波动性通常要小于股票基金
C．收益风险适中
D．当债权基金与股票基金进行适当的组合时，能较好地分散投资风险

多项选择题

下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有( )。

A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D．基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入

多项选择题

基金托管协议包含的重要信息有( )。

A．基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
B．基金托管人和基金投资者之间的相互约束力
C．基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查
D．协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

多项选择题

基金资产保管的主要内容包括( )。

A．保管基金印章
B．管理基金资产账户
C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件
D．核对基金资产

多项选择题

关于DHS模型，下列说法正确的有( )。

A．DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类
B．无信息的投资者存在较小的判断偏差
C．有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差
D．证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定

多项选择题

证券投资管理人必须要了解客户，因为( )。

A．了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础
B．不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同
C．不同的客户具有不同的承受能力
D．不同客户受到的投资法律法规限制不同

多项选择题

当前我国证券投资基金发展呈现的特征有( )。

A．基金资产规模快速增长
B．基金品种口益丰富
C．基金公司业务开始走向多元化
D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者

多项选择题

养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到( )。

A．基金的风险容忍度、投资目标等因素
B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标
C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人
D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

多项选择题

对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括( )。

A．预期理论
B．市场分割理论
C．优先置产理论
D．MM理论

多项选择题

基金资产估值需考虑的因素有( )。

A．估值频率
B．价格操纵及滥估问题
C．交易价格
D．募金份额净值

多项选择题

下列关于保本期的说法中，正确的是( )。

A．投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证
B．投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证
C．提前赎回，则不享有保证承诺
D．保本基金的保本期通常在3～5年

多项选择题

下列关于债券估值的表述正确的是( )。

A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金日常估值由基金管理人进行
C．基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人
D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人

多项选择题

《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为( )。

A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

多项选择题

基金信息披露可分为( )。

A．募集信息披露
B．投资回报信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露

多项选择题

恒定混合策略在市场价格变动时采取的行动方向是( )。

A．上升时买入
B．上升时卖出
C．下降时买入
D．下降时卖出

多项选择题

( )应作为持有证券的上市公司行为进行基金会计核算。

A．权证的买卖
B．配股
C．发放红利
D．发行新股

多项选择题

道氏理论的主要观点有( )。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．市场波动具有三种趋势
C．交易量在确定趋势中的作用
D．收盘价是最重要的价格

多项选择题

( )财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。

A．年度
B．半年度
C．季度
D．月度

多项选择题

基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在( )等方面相互独立。

A．名册登记
B．账户设置
C．资金划拨
D．账簿记录

多项选择题

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

多项选择题

已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据( )

A．期初份额净值
B．本期分红金额
C．利率
D．基金总份额

多项选择题

ETF与LOF二者存在的本质区别是( )。

A．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
B．ETF的申购、赎回只能在交易所进行，而LOF的申购、赎回可以在交易所进行，也可以在代销网点进行
C．ETF的申购、赎回交易只有拥有基金份额50万份以上的投资者才能参与，而LOF的申购、赎回交易只能由拥有基金份额50万份以下的投资者参与
D．ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，而LOF通常1天只提供一次或几次基金净值报价

多项选择题

销售业务流程控制的内容包括( )。

A．制定《投资人权益须知》
B．建立科学的基金产品评价体系
C．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
D．建立异常交易的监控、记录和报告制度

多项选择题

公司异常可以表现为( )。

A．小公司的收益通常高于大公司的收益
B．小公司的收益通常低于大公司的收益
C．折价交易的封闭式基金收益率较高
D．折价交易的封闭式基金收益率较低

多项选择题

( )是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

A．股票
B．债券
C．公司型基金
D．契约型基金

多项选择题

基金管理公司在业务上具有以下哪些特点( )

A．基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
B．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
C．投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
D．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系到投资者的利益，因此基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题

多项选择题

有下列( )情形之一的，封闭式基金应当终止上市。

A．基金合同期限届满
B．基金份额持有人不足1000人
C．基金折价率连续20个工作日超过20%的
D．基金份额总额低于核准的规模

多项选择题

基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定，向投资人收取( )等费用。

A．认购费、申购费
B．赎回费
C．转换费
D．销售服务费

多项选择题

描述公司成长性的指标通常有( )。

A．资本权益比率
B．持续增长率
C．红利收益率
D．杠杆收益率

多项选择题

下列免征营业税的收入有( )。

A．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B．非金融机构买卖基金份额的差价收入
C．金融机构买卖基金的差价收入
D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

多项选择题

关于个人的生命周期对资产配置的影响，下列说法正确的有( )。

A．最初的工作累积期，投资应偏向风险低、收益低的产品
B．进入工作稳固期以后，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
C．当进入退休期以后，可选择风险较低但收益稳定的产品，以确保个人累积的资产免受通货膨胀的负面影响
D．随着投资者年龄的日益增加，考虑到资产接管等问题的处理，投资应该逐渐向节税产品倾斜

多项选择题

基金管理公司的风险管理部门包括( )。

A．风险管理部
B．机构理财部
C．监察稽核部
D．财务部

多项选择题

按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括( )。

A．转换基金运作方式
B．更换基金管理人或者基金托管人
C．更换基金投资经理
D．提前终止基金合同

多项选择题

以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是( )。

A．应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D．采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性

多项选择题

套利理论的观点有( )。

A．套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
B．市场均衡时，证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定
C．市场均衡可以通过套利达到
D．市场可以有均衡状态

多项选择题

全球基金业发展的趋势与特点是( )。

A．美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
D．基金的资金来源发生了重大变化

多项选择题

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有( )。

A．年检登记制度
B．定期检查制度
C．谈话提醒制度
D．持续教育制度

多项选择题

契约型基金的当事人包括( )。

A．委托人
B．受托人
C．投资顾问
D．受益人

多项选择题

基金财产保管的基本要求有( )。

A．保证基金资产的安全
B．保证基金资产的保值增值
C．依法处分基金财产
D．严守商业秘密

多项选择题

基金营销的特殊性，主要体现在( )。

A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性

多项选择题

基金持有人费用包括( )。

A．申购费用
B．红利再投资费用
C．转换费
D．赎回费

多项选择题

资产配置的目标在于以( )为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。

A．资产类别的现时表现
B．资产类别的历史表现
C．投资人的风险偏好
D．投资人的风险规避

多项选择题

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有( )。

A．依税法征收企业所得税
B．依税法规定征收营业税
C．依税法规定暂免征收企业所得税
D．依税法规定暂免征收营业税

多项选择题

下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

A．内部控制制度应根据实际情况制定
B．内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D．内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化

多项选择题

下列行为将会扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为的是( )。

A．虚假记载
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．不规范陈述

多项选择题

对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有( )。

A．申请报告
B．基金合同草案
C．托管协议草案
D．招募说明书草案

多项选择题

以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括 ( )。

A．对市场有效性的制定不同
B．分析结果不同
C．分析基础不同
D．使用的分析工具不同

多项选择题

基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有( )。

A．临时日报
B．临时周报
C．提示函
D．其他临时报告

多项选择题

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )。

A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件